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[单选题]【单选题】强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户，针对较高风险客户每（）完成尽职调查。
A.A：半个月
B.B：一个月
C.C：三个月
D.D：六个月
[多选题]多选:反洗钱高风险国家--FATF高风险国家指FATF公布的反洗钱不合作国家和地区，包括
A.阿富汗、波黑
B.埃塞俄比亚、伊拉克
C.老挝、乌干达
D.瓦努阿图、也门
[判断题]反洗钱高风险客户可直接由直系亲属代理在我行柜面办理取款业务。
A.正确
B.错误
[判断题]【判断】在交通银行反洗钱客户风险等级（如有）评定为较高风险客户不能办理收款管家业务
A.正确
B.错误
[单选题]单选题对于反洗钱系统提示有关汇款交易涉及____，或者在人工审查中发现收款人地址、收款人常驻国家/地区或有关基础交易涉及高风险国家的，或者汇款用途与外管政策、客户身份不符的，应开展尽职调查，要求客户提供基础交易证明文件，确认资金来源、用途。
A.高风险客户
B.高风险国家
C.高风险国家或高风险客户
D.高风险客户、高风险国家或其他异常情形的
[单选题]营业网点应于每季度后 （） 个工作日内向上级反洗钱主管部门报送本网点《对公高、较高风险等级客户分类汇总清单》和《对私高、较高风险等级客户分类汇总清单》。
A.5
B.3
C.15
D.10
[判断题]现金管理委托方CCS等级为高风险类或在农业银行反洗钱制裁名单库内，我行禁止受理现金管理委托方代收代付业务。
A.正确
B.错误
[多选题]多选:营业网点负责跨境汇款背景调查，对于汇款用途与外管政策、客户身份不符的，应开展尽职调查，要求客户提供（ ），确认（ ）。
A.基础交易证明文件
B.情况说明
C.资金来源
D.资金用途
[单选题]对于低风险等级客户,金融机构应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每( )进行一次集中核对。
A.季度
B.半年
C.一年
D.三年
[判断题]76.银行业金融机构内部审计部门应开展重要信息系统投产及变更审计工作，针对问题发现提出整改意见。
A.正确
B.错误
[判断题] 对于银行间汇款业务， GTS 系统制裁名单扫描的报文类型为 MT202。
A.正确
B.错误
[单选题]对于边生产、边施工的作业应开展（）分析，制定严格的作业程序和安全措施。
A.危害识别
B.安全风险
C.JSA
D.JHA
[单选题]汇入行对于转入应解汇款及临时存款专户超过___个月无法交付的汇款，应主动办理退汇；对从汇款日开始超过___年未能解付的款项，由汇入行按照财务管理规定履行审批手续后转为营业外收入。
A.1，2
B.2，3
C.2，4
D.2，5
[单选题]地下矿山企业（）应开展一次安全避险“六大系统”应急演练，并建立应急演练档案。
A. 每月
B. 每年
C. 每季度
[单选题]各分支行在办理客户信息建立时，核心系统会自动实施反洗钱黑名单匹配比对，对于系统提示的黑名单信息，各分支行无法判断客户是否符合黑名单的，应进入反洗钱系统( )菜单进行查询并进一步核实。
A.调查分析-律商黑名单查询
B.名单库管理-分类检索
C.调查分析-客户视图
D.调查分析-黑名单管理
[判断题]判断:智能柜台审核人员应严格按照业务要求和系统提示，与汇款客户核实确认交易目的、金额、对手等关键信息，开展防诈骗提示，重点防范电信网络新型违法犯罪
A.正确
B.错误
[判断题]《国家电网公司业扩报装管理规则》规定，对于10千伏客户均应开展设计文件审查和中间检查。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题对于______的情形，应开展尽职调查，要求客户提供基础交易证明文件，确认资金来源、用途。
A.反洗钱系统提示有关汇款交易涉及高风险客户、高风险国家或其他异常情形的
B.在人工审查中发现收款人地址、收款人常驻国家/地区或有关基础交易涉及高风险国家
C.汇款用途与外管政策、客户身份不符的
D.以上皆是
