更多"[单选题]下列选项中,属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操"的相关试题:
[单选题]《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券
D.经客户的委托为客户买卖证券
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供
融资融券的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或
者证券从业资格,并处以()罚款。
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下
[单选题]()属于明文列示的内幕交易行为。
A.发行人委托证券公司代为买卖证券
B.以明示的方式约定与其他证券投资者在某时间内共同买进一只股票
C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券
D.上市公司与其他公司进行关联交易
[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。
Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
[多选题]《中华人民共和国证券法》规定,将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种 类直接挂钩,分为( )3个标准。
A.5亿元人民币
B.1亿元人民币
C.5 000万元人民币
D.3 000万元人民币
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理等业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
A.3 000 万元
B.1 亿元
C.6 000 万元
D.10 亿元
[单选题]《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
[单选题]按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③以自己的名义进行证券投资
④代其客户进行证券投资
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以( )。
A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.10万元以上30万元以下的罚款
D.10万元以上50万元以下的罚款
[单选题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。
Ⅰ.警告
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.降职
Ⅳ.罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的,监管机构依法可采取的措施包括( )。
Ⅰ没收违法所得
Ⅱ情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ