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[单选题]证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单选题]根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（ ）。
Ⅰ．境内上市交易的股票
Ⅱ．境内银行间市场交易的企业债券
Ⅲ．商业银行理财产品收益权
Ⅳ．证券公司理财产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
A.国务院
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行
[单选题]证券公司从事自营业务的主要目的是（ ）。
A.赚取佣金
B.增加流动性
C.盈利
D.对冲风险
[判断题]证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。
A.以获取盈利为目的的交易活动
B.利用上市公司账户从事证券交易的行为
C.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
D.利用资金、信息等优势、影响证券市场价格的行为
[单选题]证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）
A.50%
B.10倍
C.80%
D.30%
[单选题]下列关于证券公司从事自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
A.操纵证券市场给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
B.证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
C.证券公司可以购买本证券公司控股股东发行的证券
D.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任
[多选题]证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有()。
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券
C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的公司债券
D.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
[判断题]证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，净资本最低限额为5亿元()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为 ( )元人民币，净资产最低限额为（ ）元人民币。
A.500 万，200 万
B.5000 万，2000 万
C.2 亿.，5000 万
D.5 亿，2 亿
[单选题]证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()亿元，净资本最低限额为()亿元。
A.5，2
B.4，2
C.5，3
D.4，3
