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发布时间:2023-09-30 00:33:03

[单选题]行业自律组织对其成员的处罚方式不包括(  )。
A.公开谴责
B.暂停会员资格
C.责令改正
D.取消会员资格

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[单选题]基金行业自律组织是由(  )成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]基金行业自律组织是由( )成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用,下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是(  )。
A.对股权投资基金行业进行监管,保护投资者合法权益
B.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
C.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力
D.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉
[单选题]下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是( )。
A.内控管理
B.资金监管
C.信息披露
D.合同指引
[单选题]基金的自律组织主要有( )。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
[单选题]基金的自律组织主要有(  )。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③原中国银监会 ④证券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
[单选题]基金的自律组织主要有( ) ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③中国银保监会 ④证券交易所
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
[单选题]我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容( ) Ⅰ.募集 Ⅱ.合格投资者准入 Ⅲ.信息披露 Ⅳ.内控管理 Ⅴ.合同指引?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[单选题]我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容(  ) Ⅰ.募集 Ⅱ.合格投资者准人 Ⅲ.信息披露 Ⅳ.内控管理 Ⅴ.合同指引
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[单选题]我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容( ) Ⅰ.募集 Ⅱ.合格投资者准人 Ⅲ.信息披露 Ⅳ.内控管理 Ⅴ.合同指引
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
[多选题]金融行业自律组织包括( )。
A.中国银行业协会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国证券投资基金业协会
E.中国保险业协会
[单选题]股权投资基金行业自律组织的作用包括()。 Ⅰ.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力 Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解 Ⅲ.履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施 Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]房地产经纪行业自律组织可以(  )。
A.履行行政管理的职责
B.经政府授权行使行业行政管理的职责
C.制定对所有房地产市场主体都有约束力的章程
D.在行业内立法

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