更多"[不定项选择题]下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的"的相关试题:
[不定项选择题]在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（）。
Ⅰ．律师事务所关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年
Ⅱ．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本
Ⅲ．发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告
Ⅳ．对某些难以下结论的问题仅说明客观情况，未发表明确意见
Ⅴ．律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改；如律师认为需补充或更正，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]拟上市公司董事会构成符合规定的有（）。
Ⅰ．1名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，一年前已解除服务合同
Ⅱ．1名独立董事为会计专业人士，同时兼任4家上市公司独立董事
Ⅲ．董事会由9人构成，其中独立董事4名，董事长兼总经理1名，副董事长兼副总经理1名，另3名董事分别由职工代表、财务总监、董事会秘书兼任
Ⅳ．董事会由9人构成，其中独立董事4名，董事长1名，副董事长1名
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
Ⅱ．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
[单选题]下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ．律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ．同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ．同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ．同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ.律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ.同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ.同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ.同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据
A.A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复
核
Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对
手方进行相应分类，并至少每2 年复核一次
Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易
资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性
Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资
Ⅱ.约定与委托人风险共担，利益共享
Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单选题]律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（ ）。
Ⅰ.发行人的行为是否存在违法违规
Ⅱ.中介机构的报告是否真实
Ⅲ.发行人是否符合股票发行上市条件
Ⅳ.招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当
Ⅴ.发行人的关联交易情况
A.A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。
Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款
Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人
A.Ⅰ,Ⅱ,V
B.Ⅰ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
[不定项选择题]下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是( )。[2008年真题]
Ⅰ.实际控制人可以为公司
Ⅱ.实际控制人可以为个人
Ⅲ.发行人可以没有实际控制人
Ⅳ.实际控制人可以不是公司的股东
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
[不定项选择题]下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。
Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
Ⅳ.中囯证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
[不定项选择题]下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。
Ⅰ.由中囯证监会及其派出机构给予处罚
Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
Ⅳ.中囯证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户
A.A：Ⅰ.Ⅲ
B.B：Ⅱ.Ⅳ
C.C：Ⅲ.Ⅳ
D.D：Ⅰ.Ⅱ
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。
Ⅰ．发行人的董事、监事
Ⅱ．发行人的副总经理
Ⅲ．发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ．持有发行人3％以上股份的股东
Ⅴ．发行人实际控制人的董事、监事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的下列人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训的有（）。
Ⅰ．发行人的监事
Ⅱ．持有5%以上股份的股东
Ⅲ．持有5%以上股份股东的董事
Ⅳ．法定代表人
Ⅴ．实际控制人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
