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[单选题]在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（ ）对代发行证券项目进行注释。
Ⅰ．期初未售出数
Ⅱ．本期承购或代销数
Ⅲ．本期转出数
Ⅳ．本期转入数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）。
A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露
B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告
C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目
D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明
[判断题]违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。()
A.正确
B.错误
[单选题]（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（ ）
Ⅰ、代销
Ⅱ、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()
Ⅰ、代销
Ⅱ 、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
[判断题]根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。( )
A.正确
B.错误
[单选题]()是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
[判断题]根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券包括证券公司发行的可转换公司债 券和次级债券。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
