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[判断题]基层网点主要负责人要建立违法违规行为有奖举报制度,鼓励员工对违规违纪行为进行举报,及时发现问题,采取必要的防范措施,并不定期关注防范措施实施效果。
A.正确
B.错误
[多选题]基层网点主要负责人应( )。
A.每季查库一次
B.每月抽查理财经理、客户经理等重要岗位人员的业务情况
C.每月参与一次内部对账工作
D.每月组织一次案防教育
[单选题]基层网点主要负责人每月应( )。
A.至少抽查上月的监控录像一次
B.开展一次员工异常行为动态分析排查工作
C.组织一次案防教育
D.参与或监督一次外部对账工作
[多选题]基层网点主要负责人每季至少( )。
A.走访辖内一个对公重点客户
B.查库一次
C.参与或监督一次外部对账工作
D.开展一次员工异常行为动态分析排查工作
[多选题]银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的建立案防工作台账。台账应包括( )(0.29分)
A.案防工作的部署情况?
B.风险自查、排查工作的开展情况?
C.员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访情况?
D.开户、对账、大额划付等案防要求落实情况?
E.检查发现问题的整改落实、处理情况
[判断题]基层网点主要负责人每月至少抽查上月的监控录像一次。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]基层网点主要负责人抽查监控录像内容包括:( )等环节。
A.柜员及客户经理合规操作
B.重要物品管理
C.运营主管授权
D.自助机具管理
[单选题]基层网点主要负责人原则上( )应组织召开一次案件风险防范分析会。
A.每季
B.每月最长不超过两个月
C.每半年
D.每年
[单选题]基层网点主要负责人应至少( )开展一次员工异常行为动态分析排查工作。
A.每月最长不超过两个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[判断题]基层网点主要负责人原则上每季应组织召开一次案件风险防范分析会。
A.正确
B.错误
[单选题]基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形式（ ）组织一次案防教育。
A.每月
B.每2个月
C.每季度
D.每半年
