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发布时间:2023-10-13 10:02:09

[多选题]我国证券发行与交易中的自律管理,主要通过自律性机构来实施,这些机构包括(  )。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.全国中小企业股份转让系统
D.证券服务机构

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[多选题]我国证券发行与交易中的自律管理,主要通过自律性机构来实施,这些机构包括(  )。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.全国中小企业股份转让系统
D.证券服务机构
[单选题]下列各项中,不属于我国证券发行与交易管理中的自律性机构的是( )。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股份转让系统
[单选题]我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()。
A.代销
B.包销
C.承销
D.自销
[判断题]我国的证券交易所是为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施而设立的,不是基金的自律管理机构。()
A.正确
B.错误
[单选题]我国《证券发行与承销管理办法》规定,对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,发行人及其主承销商可以根据( )结果直接确定发行价格。
A.累计投标询价
B.初步询价
C.静态市盈率
D.动态市盈率
[单选题]我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和( )。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.投资俱乐部
[单选题]我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A.询价方式
B.网下竞价
C.上网竞价
D.协商定价方式
[单选题]目前我国证券发行的审核制度是()。
A.审批制
B.注册制
C.额度制
D.核准制
[多选题]我国证券市场的自律性管理机构主要包括( )。
A.A?证券业协会
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.证券公司
[多选题]我国证券业的自律性管理机构主要包括()。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.证券公司
[单选题]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格。
A.累计投标询价
B.上网竞价
C.询价
D.协商定价
[单选题]根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表
C.每年6月30日前报送上半年度财务报表
D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
[单选题]我国目前采用的证券发行管理制度是( )。
A.审批制
B.注册制
C.核准和注册相结合
D.核准制
[判断题]我国证券发行应当以强制方式要求信息披露。()
A.正确
B.错误
[单选题]我国《证券发行与承销管理办法》规定,现行的首次公开发行股票的定价方式是()。
A.上网竞价方式
B.市价折扣方式
C.询价方式
D.协商定价方式
[多选题]按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是( )
A.提供证券交易所的场所和设施
B.接受上市申请,安排证券上市
C.对会员进行监管
D.制订证券法规

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