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[单选题]在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用()。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
[单选题]在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用()
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
[判断题]《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内、外的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。
①公司概况
②公司上一年度股东大会决议
③已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
④公司的实际控制人?
A.A：②③
B.B：③④
C.C：①③④
D.D：①④
[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（ ）。
Ⅰ．公司概况
Ⅱ．公司上一年度股东大会决议
Ⅲ．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
Ⅳ．公司的实际控制人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．政府债券
Ⅲ．票据
Ⅳ．证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
[多选题]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有()。
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
[单选题]公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。
A.季度报告
B.上一年年度报告
C.财务会计报告
D.中期报告
[单选题]（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务
[单选题]下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
①非依法发行的证券，不得买卖
②在股票限定的期限内，不得买卖
③证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
④证券交易必须以现货进行交易
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
[单选题]下列关于证券交易的说法，正确的有( )。
Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ.
[单选题]（ ）是指在一国境内设置、经批准可以在境外证券市场进行股票、债券等证券投资的基金。
A.ETF
B.FOF
C.QDII
D.LOF
[单选题]违反有关规定经商办企业，买卖股票或者进行其他证券投资，情节严重的：（ ）。
A.违反廉洁纪律，给予严重警告处分
B.违反廉洁纪律，给予撤销党内职务或留党察看处分
C.违反廉洁纪律，给予开除党籍处分
D.违反廉洁纪律，给予警告处分
[单选题]我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。
Ⅰ．国际开发机构人民币债券
Ⅱ．金融债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．央行票据
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]有价证券按（ ）分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同
B.募集方式分类
C.是否在证券交易所挂牌交易
D.证券所代表的权利性质分类
