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发布时间:2023-11-21 00:08:07

[多选题]在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:
A.合规性指标共40项。
B.在合规性指标中,核心指标有5项。
C.有效性指标共11项。
D.有效性指标中没有核心指标。

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[多选题]在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:
A.合规性指标共40项。
B.在合规性指标中,核心指标有5项。
C.有效性指标共11项。
D.有效性指标中没有核心指标。
[判断题]’年2月金融行动特别工作组(FATF)通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告;2019年4月,FATF对外公布评估报告。互评估报告对中国完善反洗钱工作措施提出了具体要求,同时也指出我国反洗钱工作存在一些问题需要改进,如反洗钱处罚力度与中国金融行业资产规模相较存在不足、金融机构采取的缓释措施与面临的洗钱风险还不匹配、法人受益所有权信息透明度有待提升等,FATF将在5年后就后续整改完善情况再次现场评估。
A.正确
B.错误
[多选题]’年4月17日,FATF发布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》,报告指出了中国哪些工作不足:
A.相对中国金融行业资产的规模,中国反洗钱处罚力度有待提高。
B.中国对特定非金融行业反洗钱监管缺失,特定非金融机构普遍缺乏对洗钱风险及反洗钱义务的认识。
C.法人和法律安排的受益所有权信息透明度不足。
D.执法部门查处案件、使用金融情报、开展国际合作工作时侧重上游犯罪,而相对忽视洗钱犯罪。
[单选题]’年2月21日,( )全会审议通过了中国第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估报告。会议充分认可近年中国反洗钱和反恐怖融资工作取得的积极进展,认为中国反洗钱和反恐怖融资体系具备良好基础,同时存在一些问题需要改进。
A.国际货币基金组织(IMF)
B.金融行动特别工作组(FATF)
C.欧亚反洗钱和反恐怖融资组织(EAG)
D.亚太反洗钱组织(APG)
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:( )
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[判断题]FATF第四轮互评估既包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性评估为主,因而难度较上一轮互评估更大。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题]总行( )是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。( )
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际金融部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
[单选题]各级行要按照总行反洗钱制度规定,在私人银行产品销售环节做好( )等反洗钱、反恐怖融资等相关合规工作。
A.风险承受能力评估
B.统一使用总行下发的宣传销售文本
C.推介私人银行产品
D.客户身份识别

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