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[单选题]内控评价的主要目标是通过对被评价行( )开展评价,发现( ),督促( ),提高内控水平,促进内控体制、机制、体系完善。
A.内控状况,内控缺陷,整改问题
B.内控缺陷,内控状况,整改问题
C.内控状况,整改问题,内控缺陷
D.内控缺陷,整改问题,内控状况
[多选题]本行应制定内控评价管理政策,按年开展分支机构内控评价,评价内容应包括但不限于()
A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.信息交流与反馈
E.监督评价与纠正
[单选题]我行内控评价实行百分制计分方案,按照内控评价的计分结果,被评价机构的内控评价等级设置为( )。
A.五类九级
B.五类十级
C.四类九级
D.五类八级
[判断题]风险与内控管理委员会仅负责制定辖内内控评价工作规划和指导,不负责审议内控评价报告及其他内控评价事项。
A.正确
B.错误
[判断题]根据业务经营情况和风险状况确定内控评价的频率,至少每年开展一次。
A.正确
B.错误
[多选题]巡护管理目标通过开展管道巡护工作,要达到以下目标( )
A.零打孔
B.零占压
C.零断缆
D.零损伤
[单选题]( )是内控评价工作的领导机构。
A.内控合规部党支部
B.人民银行
C.风险与内控管理委员会
D.机关党委
[多选题]内控评价包括( )和( )。
A.过程评价
B.内容评价
C.结果评价
D.风险评价
[单选题]按照《中国农业发展银行内部控制评价办法》(农发银发【2016】251号)要求,关于内控评价工作的开展频率说法不对的是:( )
A.根据业务经营情况和风险状况确定内控评价的频率,至少每年开展一次
B.当被评价行发生重大实质影响或其他需要实施内控评价的事项时,应组织实施内控评价
C.经行领导同意,可申请不开展内控评价工作
[多选题]内控评价实行统一的实施流程,具体包括( )等阶段。
A.评价准备
B.评价抽样
C.确认内控缺陷
D.评价打分
E.形成评价报告