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[单选题]国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
①中国证券监督管理委员会
②中国证券监督管理委员会的派出机构
③证券交易所
④行业协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
[单选题]国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
①中国证券监督管理委员会
②中国证券监督管理委员会的派出机构
③证券交易所
④行业协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
[单选题]根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，不是中国证券会设立的是（）。
A.创业板市场发行审核委员会
B.主板市场发行审核委员会
C.债券市场发行审核委员会
D.上市公司并购重组审核委员会
[单选题]根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，中国证监会设立的审核委员会不包括（）。
A.上市公司并购重组审核委员会
B.债券市场发行审核委员会
C.主板市场发行审核委员会
D.创业板市场发行审核委员
[判断题]中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据规定，证券应当登记在证券持有人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。
A.法定持有人
B.指定持有人
C.名义持有人
D.证券公司营业部
[单选题]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
①公开
②公平
③公正
④平等
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
[多选题]按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有（ ）。
A.持续合规状况
B.资本构成状况
C.风险管理能力
D.经营扩张能力
E.市场竞争能力
[多选题]期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管或处罚措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.暂停开户
[单选题]客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定釆取（ ）方式进行保管。
A.质押
B.抵押
C.第三方存管
D.托管
[多选题]期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有（ ）
A.期货投资咨询业务的风险揭示书
B.风险管理意见
C.研究分析报告和交易咨询建议
D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
[单选题]（2018年真题）中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。
Ⅰ．公开
Ⅱ．公平
Ⅲ．公正
Ⅳ．平等
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
[单选题]根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（ ）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
[判断题]中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（ ）
A.正确
B.错误
