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[多选题]下列选项中既可以是证券发行人,又可以是证券投资者的有()。
A.商业银行
B.保险公司
C.政府
D.股份有限公司
[多选题]下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()。
A.股份公司
B.商业银行
C.保险公司
D.政府
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,资产证券化可分为( )。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化
[单选题]证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括()。
A.直销
B.自销
C.包销
D.代销
[单选题](2018年真题)根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,资产证券化可分为( )。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化
[单选题]证券公司是证券市场投资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有( )。
I.证券发行
Ⅱ.上市保荐
Ⅲ.代理证券买卖
Ⅳ.资金存取
A.I、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.监管部门
[判断题]证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券 投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任, 下列哪些人应负连带赔偿责任?
A.发行人的董事、监事、经理 .
B.承销商的董事、监事、经理
C.出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.出具法律意见书的律师事务所
[判断题]如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股,则投资者申购后,由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。()
A.正确
B.错误
[多选题]下列既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的是( )。
A.政府机构
B.保险公司
C.商业银行
D.个人
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,( )。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
[单选题]投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者,同时在指定期限内将所筹集资金交付给发行人。这种证券承销方式是( )。
A.代销
B.余额包销
C.股权再融资
D.包销