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[多选题]对检查发现的下列利率违规行为的，给予直接责任人经济处罚100-1000元;情节较重或造成不良后果的给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至撤职处分；违反法律法规的依法移交有关部门处理。（ ）
A. 擅自提高或降低存款利率，超过浮动幅度上限规定的
B. 越权变相提高或降低存款利率的
C. 擅自混淆一般客户与议价客户，故意抬高一般客户执行利率，变相获取利益的
D. 实际执行利率明显高于区域平均利率水平，故意扰乱市场的
E. 其他违反国家利率政策和本指导意见规定的情形
[多选题]根据《山西省农村信用社工作人员违规行为处罚办法》的规定，有下列哪些行为的，应直接给予责任人开除处分（ ）。
A. 贪污、挪用集体资金、财物或客户资金的
B. 利用职务之便，收受他人贿赂
C. 利用山西省农村信用社营业场所从事违纪行为的
D. 以山西省农村信用社名义招摇撞骗的
E. 盗取山西省农村信用社财物的
[多选题]对员工违规行为责任人的处理，应坚持哪些原则（ ）
A.适用平等、违规必究
B.实事求是，责罚适当
C.惩教结合、纠建并举
D.分级组织、分类处理
[多选题]对于下列哪些情形，各管理机构对相应各监督岗位人员（非违规行为责任人）予以表彰、奖励：
A.发现、举报、堵截、制止重大违规行为或案件，挽回重大经济损失的
B.发现重大风险隐患，避免潜在风险损失的
C.对业务流程改进、风险预警模型管理、质量检测规则及范围管理、系统功能建设等有突出贡献的
D.其他具有突出表现的
[多选题]有下列（ ）违规行为之一的，给予有关责任人开除处分。
A.盗窃、挪用库款的
B.在办理现金出纳业务时抽张的
C.以伪造、变造的货币换取真币的
D.擅自动用库存款垫付其他款项，或者白条抵库的
[判断题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，违规行为类别的认定应依据违规责任人主观恶意，违规行为的事实、性质、社会不良影响和造成经济损失等要素确定。
A.正确
B.错误
[多选题]《安徽农村商业银行系统工作人员违规行为处理办法》规定，违规行为类别的认定应依据违规责任人的：（ ） "
A.违规行为的事实、性质;
B.违规行为造成的经济损失；
C.违规行为造成的社会不良影响；
D.主观恶意。"
[多选题](多选题）
对违规行为直接责任人和间接责任人的处理，原则上按照（）从重到轻进行处理，对负有其他间接责任的人员根据其在违规中所起的作用给予相应处理。
A.直接责任
B.主管责任
C.主要领导责任
D.重要领导责任
[多选题]下列哪些情形给予直接责任人开除处分，给予制约责任人，领导责任人警告至记大过处分
A. 盗取，贪污，挪用资金或利息的
B. 空存资金虚增存款严重的
C. 伪造，变造涂改单据，凭证等资料
D. 将客户提供的合法证件办理其他业务的
[多选题]在会计档案管理中，哪些情形给予直接责任人开除处分
A. 会计档案未按规定整理、装订、报管的
B. 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告
C. 伪造、变造会计凭证、会计账簿
D. 未履行或未正确履行职责，导致会计档案发生霉变、毁损、遗失、被盗的
[判断题]对贷款流程中，相关岗位责任人认真履行岗位职责，无违法违规行为，符合尽职免责条款，免于责任追究，即'谁尽职、谁免责'。
A.正确
B.错误
[多选题]《浙江农信系统工作人员违规行为处理办法（2018年版）》规定主管人员或相关责任人有下列（ ）违规行为之一的，给予警告或者记过处分；情节较重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分
A.会计业务经办人员与事后监督人员、会计资料保管人员混岗操作的；
B.安排印、证两岗工作人员混岗操作的
C.电子汇划业务录入员、复核员、查询查复人员混岗操作
D.机构柜员参数管理人员与账务处理人员混岗操作
[单选题]构成一般路风事件的，视具体情节给予直接责任者（）处分，可同时给予相应的组织处理、经济考核。
A.记过至留用察看
B.记大过至开除
C.警告至撤职
D.记大过
[单选题]构成严重路风事件的，视具体情节给予直接责任者（）处分，可同时给予相应的组织处理、经济考核。
A.记过至留用察看
B.记大过至开除
C.警告至撤职
D.记大过
[多选题]根据监管部门和总行利率定价相关规定,个人住房按揭贷款利率可执行哪些方式？
A.固定利率
B.浮动利率
C.固定加浮动利率
[多选题]柜员在办理业务中，有下列情形之一的，给予直接责任人经济处罚100-500元
A. 未取得《反假货币上岗资格证书》进行假币鉴定、收缴的
B. 无故拒绝假币鉴定的
C. 发现假币单人收缴的
D. 在假币收缴、鉴定过程中，未按规定出具人民银行统一印制的专用凭证的
[多选题]在办理单位银行结算账户撤销过程中，下列（ ）业务给予直接责任人经济处罚100-500元
A. 认真审核对客户资料办理销户业务的
B. 未按资金汇划有关规定支付的
C. 未按规定时间保管、销毁账户档案
D. 应撤销的单位结算账户未撤销而继续为其办理支付业务的
[多选题]违反个人征信管理规定，有下列情形给予直接责任人经济处罚1000-2000元，情节严重造成不良后果的，给予警告直至记大过处分
A. 违规查询个人信用数据库的
B. 未按规定流程处理银行卡个人征信异议
C. 其它违反个人征信管理规定的情形
D. 给办理的人员查询
