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[判断题]零售客户经理-合规----(判断题)经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为主要直接责任人，其他持赞同意见的人员为直接责任人。
A.正确
B.错误
[判断题]个金客户经理-零售----(判断题)经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为主要直接责任人，其他持赞同意见的人员为直接责任人。
A.正确
B.错误
[判断题]经集体研究决定发生的违规行为，参加的主要负责人为主要直接责任人，其他持赞同意见的人员为直接责任人。(出题单位：总行监察保卫部)
A.正确
B.错误
[判断题]根据违规行为人是否知情，合规风险可分为主动违规和被动违规。
A.正确
B.错误
[多选题]根据违规行为人是否知情，合规风险可分为？（）
A.主动违规
B.非流程风险
C.无知违规
D.流程环节风险
[单选题]针对合规风险管理，有效的（），可以最大限度减少违规行为发生的可能性。
A.事后整改
B.事中控制
C.事前预防
D.事中监测
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)本行建立有效的合规问责制度，对违规行为进行责任认定与追究，并采取有效的纠正措施。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对已离开本行的人员在其劳动合同存续期间的违规行为，应当进行责任认定。
A.正确
B.错误
[判断题]公司客户经理-合规----(判断题)对违规行为责任人的处理方式中经济处理包括条线考核扣罚.扣发薪资.年金，以及降薪.经济处罚.经济赔偿等。
A.正确
B.错误
[判断题]对违规行为后果的发生起决定性作用的，负有主要责任；对违规行为后果的发生起次要或辅助作用的，负有次要责任。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-合规----(多选题)本行《员工违规行为处理规定》中所称责任人主要包括（ ）。
A.作案人
B.直接责任人
C.管理责任人
D.监督检查责任人
E.领导责任人
[多选题]柜面业务的合规性应重点检查是否存在（ ）等违规行为。 （2分）
A.未经审批擅自通过强制扣划交易盗用客户资金
B.按有权机关要求将强制扣划款项划入指定账户
C.私自修改客户密码或冒领补发介质
D.在非营业时间无正当理由二次签到办理财务交易业务
E.私自修改客户信息
[判断题]本行建立有效的合规问责制度，对违规行为进行责任认定与追究，并采取有效的纠正措施
A.正确
B.错误
[多选题]124.农村中小金融机构要加强个人按揭贷款合规性管理，严厉查处包括（ ）等违规行为。
A.高息揽存
B.捆绑销售
C.乱收费
D.虚假承诺
[判断题]商业银行应建立有效的合规问责制度，严格执行对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南
A.正确
B.错误
[单选题]《中国农业银行员工违规行为处理办法》中，所称（ ），是指实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员。
A.管理责任人
B.间接责任人
C.领导责任人
D.直接责任人
