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[多选题]外资银行尽职调查的原则包括( )。( )
A.严控风险
B.合规优先
C.统一管理
D.分工协作
[多选题]对于外资银行尽职调查,根据尽职调查环节的不同,可分为( )。( )
A.定期复审
B.准入尽调
C.持续监测
D.终止复查
[多选题]总行国际金融部是外资银行尽职调查的牵头管理部门,其主要职责包括( )。( )
A.负责外资银行反洗钱、反恐怖融资及遵守国际制裁的政策管理,制定全
行反洗钱尽职调查问卷
B.组织开展代理行客户洗钱风险等级分类工作
C.收集整理外资银行尽职调查资料
D.组织开展外资银行洗钱风险监测分析
[判断题]在符合监管要求的前提下,相关业务部门可向总行国际金融部申请共享外资银行的尽职调查资料。()
A.正确
B.错误
[多选题]对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（ ）。
A.股权结构
B.公司治理
C.业务经营
D.外部声誉
[单选题]不良贷款尽职调查原则上( )进行一次。对新发生的不良贷款,应在不良贷款移交前完成尽职调查;对出现重大情况的客户应随时调查;对已确定清收处置预案的,视预案具体实施情况确定是否开展尽职调查
A.A.每个月
B.B.每半年
C.C.每两个月
D.D.每季度
[多选题]债务重组尽职调查内容包括（）。
A.贷款构成
B.形成不良的原因
C.清收处置情况
D.债务人（担保人）或第三人经营情况
[判断题]并购贷款尽职调查人员可以在尽职调查中使用中介机构的结论，但尽职调查的相应责任仍由尽职调查人员承担。
A.正确
B.错误
[多选题]客户身份识别和尽职调查工作的基本原则包括_____。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.详细登记
D.及时报告
[多选题]个人贷款尽职调查主要包括但不限于以下内容：
A.A.借款人基本情况；
B.B.借款人收入情况；
C.C.借款用途；
D.D.借款人还款来源、还款能力及还款方式；
E.E.保证人担保意愿、担保能力或抵（质）押物价值及变现能力。
[多选题]农业银行外资银行客户管理的基本原则包括( )、分类营销。( )
A.名单制管理
B.集中管理
C.统一政策
D.控制风险
[多选题]4．私人银行第三方服务尽职调查内容包括（）。
A.第三方机构的经营合法性
B.主体资格
C.行业地位
D.服务团队
[判断题]农合机构应对抵押物的合法合规性进行尽职调查，调查方式包括现场调查和非现场调查。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括( )
A.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人
C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查
[判断题]标准型尽职调查程序包括核对客户身份及资料，了解客户身份背景及上门核实。
A.正确
B.错误
