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[多选题]合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
[多选题](多选题）
合规风险是指农商行因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受（）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
[单选题]单选题
(2021年真题)《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。
A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
B.商业银行企业文化及服务规范
C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
D.银行业经营规则
[单选题]单选题
(2018年真题)《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。
A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
B.商业银行企业文化及服务规范
C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
D.银行业经营规则
[多选题]下列选项中，属于《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则的有（ ）。[1分]
A.部门规章
B.银行业协会的行业准则
C.法律、行政法规
D.银行内部制订的办法
E.银行业从业人员职业操守
[判断题](判断题）
市场风险是指农商行因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。（）
A.正确
B.错误
[判断题](判断题）
合规风险评估是合规风险管理的第一阶段，是对合规风险的定性分析，也是合规风险管理的基础。（）
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的最后一个阶段,是整个合规风险管理的基础。
A.正确
B.错误
[判断题]外包风险是指本行在开展外包活动过程中产生的风险，包括战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险及国别风险等。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》第三条规定，合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和（ ）相一致。 "
A.准则
B.制度
C.法规
D.规章"
[单选题]单选题
(2020年真题)商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声 誉损失的风险是( )。
A.信用风险
B.市场风险
C.合规风险
D.国家风险
[单选题]单选题
(2018年真题)商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声 誉损失的风险是( )。
A.信用风险
B.市场风险
C.合规风险
D.国家风险
[单选题]______是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法,估计和测定因合规风险可能导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
A.合规风险评估
B.合规风险监测
C.合规风险应对
D.合规风险测试
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，完善全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》第五条规定，商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 "
A.建立健全合规风险管理框架
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营"
[判断题]根据《中国农业银行合规管理基本制度》，合规，是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
（）是指农商行因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.操作风险
C.合规风险
D.信用风险
[判断题]加强产品创新过程的信用风险和法律合规风险(特别是洗钱、恐怖融资、扩散融资、逃税及制裁合规风险)管理。各级行创新的信贷产品均无须经本级行相关部门审核即可上报总行。
A.正确
B.错误
