更多"[判断题]各级机构应对客户风险等级的评定标准和评定结果严格保密，防止信"的相关试题:
[判断题]反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[单选题]：在建立对私客户号时，营业网点应对客户进行风险等级评定，原则上应自开立客户号起（）内完成。
A. 10个工作日
B.5个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
[判断题]首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后30天内完成。( )
A.正确
B.错误
[判断题]各级机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]申请办理非融资性保函业务的客户应按信用社客户信用等级评定标准，信用等级在（ ）以上。
A.A级
B.AA级
C.B级
D.BB级
[多选题]本行开展客户洗钱风险等级评定及客户分类管理的基本原则是（ ）
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.动态管理原则
E.保密原则
[多选题]对于具有下列情形之一的客户，各级机构可直接将其风险等级确定为高风险，而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级：
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝本行依法开展的客户尽职调查工作
[单选题]下列新客户风险等级划分标准中，说法错误的是（）
A.短期内一般可疑报告次数为3以上——高风险
B.自然人客户由他人代办开户—一般风险
C.新开客户属于容易洗钱的行业—高风险
D.短期内客户单笔金额为10万以上的现金收交易累计3次以上—一般风险
[判断题]对于目标公司客户的评价主要采用客户信用等级评定，利用此结果作为选择目标客户的标准。
A.正确
B.错误
[多选题]高风险客户评定参考标准主要包括：
A.国务院有关部门、司法机关、中国人民银行、联合国安理会、有关国际组织、有关国家发布的制裁或关注名单。
B.外国政要，包括外国国家或政府首脑，政府、司法或军事部门高级官员，外国政党要员，外国公营机构高级管理人员；以及与外国政要有关联的人士，包括他们的父母、配偶、兄弟姐妹、子女等亲属。
C.来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户或与该国家(地区)进行交易的客户；来自于贩毒、走私活动严重地区的客户或与该地区交易的客户；来自离岸金融中心的离岸公司或与该公司进行交易的客户。
D.存在较高洗钱风险的行业，如：珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、赌场、律师事务所、评估事务所、会计师事务所、拍卖行等。
E.新开户十个工作日内被本行报送一般可疑交易一次以上（含一次）的客户；年度内在日常交易监测中被本行报送重点可疑交易一次以上（含一次）的客户；年度内在日常交易监测中被本行报送可疑交易累计达到三次以上(含三次)的客户。
[单选题]各级机构应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料，保存期限不低于（）年（含）。
A.1
B.5
C.15
D.长期
[多选题]全行各级机构应对( )中固有的操作风险进行识别，以确保新业务、新产品及其相应的流程和系统在正式使用前，对其固有的操作风险经过了充分的识别。
A.业务
B.产品
C.活动
D.程序
E.系统
[判断题]【判断】在交通银行反洗钱客户风险等级（如有）评定为较高风险客户不能办理收款管家业务
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应( )根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
[单选题]我行客户经理等级管理办法规定，客户经理等级评定指标中（ ）是指各序列营销人员必须达到的最低业绩标准，该业绩标准所创造的效益至少应能覆盖本行为客户经理支出的各类成本。
A.底线标准
B.等级标准
C.定量业绩标准
D.调整项指标
[判断题]各级机构是案件风险防范的责任主体，各级机构负责人是辖内案防工作的第一责任人。
A.正确
B.错误
