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[单选题]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉賺触犯刑法的，为第（ ）类案件。
A..一
B.二
C.三
D.四
[单选题]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（ ）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（ ）类案件。
A..一
B.二
C.三
D.四
[判断题]案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的，应当按照规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。案件信息报送的时点为案件确认后48小时之内。
A.正确
B.错误
[判断题]根据监管分工,只有中国人民银行、银监会才能监管银行业金融机构。
A.正确
B.错误
[多选题]根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括（）
A.审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。
B.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。
C.组织实施、协调落实案防I作决策和年度案防工作计划。
D.督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。
[单选题] 银监会对银行业金融机构进行现场检查时,调查人员不得(D)。
A.多于3人
B.少于3人
C.多于2人
D.少于2人
[判断题] 银行业金融机构的监管职责主要由银监会行使后,中国人民银行主要负责金融宏观调控,不再保留监管职责。( )
A.正确
B.错误
[多选题]对违反审慎经营规则的银行业金融机构，银监会可以采取下列哪些措施?（）
A.责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B.限制分配红利和其他收人
C.禁止资产转让
D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
[多选题] 银行业金融机构有()情形,由银监会责令改正。
A.未经批准设立分支机构
B.未经批准变更、终止
C.自行确定有关雇员的高额薪酬
D.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动
[单选题]银行业金融机构对银监会作出的行政处罚行为不服，应向（）提出行政复议申请。
A.国务院
B.国务院法制办
C.国务院办公厅
D.银监会
[单选题]银监会及其派出机构应当对银行业金融机构消费者权益保护工作中存在的问题进行（）或提出监管意见。
A.风险提示
B.高管约谈
C.书面警告
D.口头警告
[判断题]银监会有权对违反审慎经营规则的银行业金融机构采取强制性监管措施。
A.正确
B.错误
[多选题] 银行业金融机构有下列哪些情形时,由银监会责令改正?( )
A.未经批准设立分支机构
B.未经批准变更、终止
C.自行确定有关雇员的高额薪酬
D.违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动
E.发生年度亏损
[单选题] 银监会撤销具有法人资格的银行业金融机构的法人资格的原因是()。
A.该金融机构收入低
B.该金融机构资本利润率低于同行业水平
C.该金融机构为非法设立
D.不撤销该金融机构即会严重危害金融秩序、损害公众利益
[多选题]依据法律规定，银监会对银行业金融机构进行检查时。对涉嫌违法事项相关的单位和个人可以采取的措施有（）。
A.对违法事项有关的个人采取短暂的限制自由的强制措施
B.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存
C.冻结违法单位和个人的有关账号
D.询问有关单位和个人，要求说明有关情况
E.查阅、复制有关财务会计等文件
[多选题] 银监会在执行监督管理措施中,有权要求银行业金融机构按照规定报送()。
A.利润表
B.资产负债表
C.经营管理资料
D.注册会计师出具的审计报告
[判断题] 负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布,这是银监会的监管职责之一。()
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）。
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置
