更多"[判断题]反洗钱重大风险处理机制中，事发分行应将事件背景、发展情况及拟"的相关试题:
[单选题]随着全面风险管理意识的加强，甲公司的股东要求管理层建立重大风险预警机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险条件，制定应急方案，明确相关责任人和处理流程、程序和政策，确保重大风险事件得到及时、稳妥的处理。甲公司股东的要求所针对的内部控 制要素是（）。
A.控制活动
B.内部监督
C.信息与沟通
D.风险评估
[判断题] 对重大信用风险事件， 应建立重大信用风险事件应急处置机制。
A.正确
B.错误
[判断题]总行相关部门发生重大事项后，通过办公自动化系统向总行办公室报告。具体路径为“新建发文”→“专业公文”→“发文办理”→“青岛农商银行金融稳定重大事项报告”。
A.正确
B.错误
[判断题]重大隐患一定是重大风险，重大风险不一定是重大隐患。
A.正确
B.错误
[多选题]在授权期间内，发生下列情况，分支机构可向总行风险管理部申请调整机构授权事项、授权人的权限，并同时向资产负债管理部、运营管理部报备：
A.经营规模发生重大变化，如资产负债规模发生30%以上（含）增减变化的。
B.营业机构发生重大调整。
C.柜面管理制度发生重大调整
D.略
E.略
[多选题]《桂林银行会计结算业务重大事项报告制度》中规定，以下哪些事项是需要作为重大会计事项向总行运营管理部报告的？（ ）
A:丢失重要空白凭证及会计业务印章
B:凭证交接传递手续不严不全，发生凭证传递错误、积压，原始凭证丢失
C:未按《人民币银行结算账户管理办法》的有关规定办理开立、使用、注销账户
D:特殊业务操作（挂失、解挂、冻结、解冻、查询、扣划、修改/核对密码、账户挂入移出、错账冲正、修改数据、存款证明、大额取款、通知存款预约、长期不动户支取、协定存款签约等）不按规定办理的。
A.A
B.B
C.C
D.D
[判断题]按煤矿风险来源可分为：特别重大风险、重大风险、中等风险、一般风险与低风险。( )
A.正确
B.错误
[单选题]煤矿安全风险辨识管控等级：分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，重大风险用（）颜色标示。( )
A.红
B.橙
C.黄
D.蓝
[单选题]受到经济及扣分处理的工作人员对处理决定不服的，可自受到处理决定之日起（）天内，向总行稽核部门申请复议。
A.5
B.10
C.15
D.30
E.60
[判断题]合规风险报告路线主要包括各分支机构向总行法律合规部和本级管理层双线报告。
A.正确
B.错误
[判断题]重大突发事件：分行应急领导小组应及时向总行应急领导小组办公室与属地人民银行报告应急处置的进展情况。
A.正确
B.错误
[判断题]各分行应充分利用晨会、夕会、风险分析会等，强化重大事项报告机制培训，确保发生运营条线重大事项时，各级机构能够按照规定及时响应、准确上报、全面监控、妥善应对。
A.正确
B.错误
[单选题]实施四级风险管理,即车间级一般风险蓝色.车间级重大风险黄色.分厂级重大风险( ).公司级重大风险红色。
A.绿色
B.橙色
C.黑色
D.粉色
[单选题]各分行应按（ ）向总行运营管理部报送《恒丰银行成功堵截运营风险事件报告表》。
A.周；
B.月；
C.季；
D.年。
[单选题]发生或发现舆情事件的部门或分支机构,应当在（）分钟内同时向总行业务分管领导和声誉风险应急处置办公室报告(出题单位：总行办公室)
A.15
B.20
C.30
D.60
[单选题]各一级分行______至少召开一次监督检查（风险）例会，并及时向总行上报会议情况。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
