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[多选题]客户洗钱风险等级分类应遵循的原则有哪些( )。
A.全面评估
B.差别管理
C.动态调整
D.严格保密
[多选题]客户洗钱风险等级分类应遵循()原则
A.审慎性原则
B.差异性原则
C.动态性原则
D.保密性原则
E.相同行原则
[判断题]客户洗钱风险等级分类应遵循以下原则:审慎性原则、差异性原则、动态性原则、保密性原则。
A.正确
B.错误
[多选题]洗钱风险评估及客户风险等级分类应遵循以下原则:()
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.动态管理原则
E. 保密性原则
[判断题]本行产品洗钱风险评估遵循“先评估、后推出”原则、风险为本原则、全面性原则和动态管理原则。 厦国银集团发〔2020〕13号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司反洗钱及反恐怖融资管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]本行洗钱风险管理不遵循以下基本原则。
A.全面性原则
B.相适原则
C.匹配性原则
D.有效性原则
[判断题]本行产品洗钱评估遵循“先评估、后推出”原则、风险为本原则、全面性原则和动态管理原则。 厦国银发〔2016〕94号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构个人外汇业务管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]产品洗钱风险评估原则为( )。
A.全面评估
B.差别管理
C.动态调整
D.严格保密
[多选题]以下属于本行洗钱风险管理原则的是
A.全面性原则
B.独立性原则
C.审慎性原则
D.匹配性原则
[多选题]客户洗钱风险评估及分类管理工作遵循以下原则
A.全面性原则
B.客观性原则
C.动态管理原则
D.保密原则
[判断题]客户洗钱风险等级分类原则的审慎性原则是指在充分了解客户的基础上开展客户洗钱风险分类工作。
A.正确
B.错误
[多选题]本行洗钱风险管理遵循以下基本原则( )。 厦国银集团发〔2020〕13号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司反洗钱及反恐怖融资管理办法》的通知
A.全面性原则
B.独立性原则
C.匹配性原则
D.有效性原则
[单选题]根据洗钱风险管理全面性原则,洗钱风险管理包括以下( )工作范围及事项。
A.董事、监事、高管、各级员工
B.各部门、各条线、各岗位
C.各项产品、各项服务及各业务流程
D.以上都是
[多选题]反洗钱工作考核应遵循哪些原则? 厦国银发〔2016〕259号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构反洗钱工作综合考核指引》的通知
A.公开、公平、公正的原则
B.科学、高效、合理的原则
C.非现场检查和现场检查相结合的原则
D.定性考核指标和定量考核指标相结合的原则
E.综合考核和分项考核相结合的原则