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[判断题]农商行对下属分支机构负有监督检查方式有非现场监督检查和现场监督检查两种。
A.正确
B.错误
[多选题]:农商行对下属分支机构负有监督检查的责任,监督检查的内容包括( )。
A.财务制度执行的完整性
B.财务制度执行的有效性和合规性
C.财务收支的真实性、合法性
D.职责范围内财务程序控制的有效性
[多选题]银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式,这两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括()。
A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性
[单选题]投资银行部门尽职监督工作要坚持______原则,即尽职监督应当通过现场和非现场监督方式,对投资银行业务经营管理中的内部缺陷和风险进行全面识别和控制。
A.全面覆盖
B.突出重点
C.条线管理
D.持续改进
[判断题]证券监管机构对证券公司的日常监管,分为现场监管和非现场监管两种方式。()
A.正确
B.错误
[多选题]下列关于非现场监管和现场检查两种方式的作用,说法正确的有( )。
A.通过现场检查收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少非现场监管的工作量
B.现场检查对非现场监管的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过现场检查修正非现场监管结果
E.现场检查工作还要对非现场监管发现的问题和风险进行持续跟踪监测
[单选题]关于非现场监督与现场监督二者关系说法不正确的是( )。
A.非现场监管和现场检查两种方式相互补充
B.非现场监管对现场检查的指导作用
C.现场检查结果将提高非现场监管的质量
D.通过非现场检查修正现场监管结果
[多选题]银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据,在监管活动中发挥着不同的作用,具体包括( )。
A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
A.通过现场检查修正非现场监管结果
B.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息,大大减少现场检查的工作量
C.非现场监管对现场检查的指导作用
D.非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机
E.构的整改进度和情况,从而加强现场检查的有效性
[判断题]总行职能部门对辖属机构的监督检查采取以非现场检查为主和现场专项安全检查为辅的方式,对在非现场检查中发现的突出问题,有重点.有针对性的对辖属机构进行单一现场专项安全检查,检查频率为:每年按分行(不含辖属支行).县域支行.城区支行30%进行现场检查.三年内做到全覆盖。对年度内新设机构列为必查对象。同时,对银监.公安等上级主管部门和总行安排与部署的监督检查有重点.有针对性的对辖属机构进行突击检查。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的持续监管,并根据《商业银行内部控制指引》及其他相关法律法规,按( )组织对商业银行内部控制进行评估,提出监管意见,督促商业银行持续加以完善。
A.月
B.季度
C.半年
D.年度
[判断题]监管机构通过非现场监管和现场检查的方式对商业银行资本充足率进行监督检查,在对资本充足率进行常规监督检查的同时,可视情况实施资本充足率的临时监督检查。()
A.正确
B.错误
[多选题]风险资产处置部门开展现场监督或非现场监督时,应对( )全过程实行质量控制,保证监督的质量和效果。
A.编制检查方案、收集检查证据
B.记载检查日记
C.出具工作底稿、撰写检查报告
D.归集检查档案
[判断题]监管统计工作主要指中国银行保险监督管理委员会非现场监管统计报表 以及中国人民银行非现场监管统计报表。
A.正确
B.错误
[判断题]押品调查方式包括现场调查和非现场调查,原则上以非现场调查为主,现场调查为辅。
A.正确
B.错误
[单选题]非现场监督主要目的不包括( )。
A.验证银行的治理结构是否完善
B.评估银行机构的总体状况
C.对有问题的银行机构进行密切跟踪
D.通过对同组银行机构的比较,关注整个银行业的经营状况
[多选题]贷后检查应按照()的原则,科学运用非现场和现场贷后检查方式,并逐步建立以非现场检查为主、现场检查为辅的贷后检查机制。
A.风险可控
B.快捷高效
C.逐户检查
D.逐笔核实
[单选题]114.总行()至少要对一级分行进行一次现场或非现场尽职监督检查,检查比例不低于一级分行总数的()。
A.每半年,15%
B.每年,10%
C.每半年,10%
D.每年,15%