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发布时间:2023-10-16 05:56:35

[单选题](  )依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料,并进行必要的询问、检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.国家外汇管理局 Ⅲ.中国证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

更多"[单选题](  )依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提"的相关试题:

[多选题]合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 ()
A.A
B.B
[多选题]合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产?,委托境内商业银行办理 在境内的证券交易活动。 ( )
A.A
B.B
[多选题]合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理 在境内的证券交易活动。 ( )
A.A
B.B
[单选题]在合格境外机构投资者中,对证券公司的资产规模的要求如下:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70
[判断题]证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由中国期货保证金监控中心有限责任公司另行规定。( )
A.正确
B.错误
[多选题]每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司 进行证券交易。 ( )
A.A
B.B
[单选题]QFII托管人具有保管合格境外投资者托管的全部资产,下列关于QFII基金托管人资格的规定,错误的是(  )。
A.设有专门的资产托管部
B.实收资本不少于80亿元人民币
C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格
D.最近1年没有重大违反外汇管理规定的记录
[判断题]每个合格境外机构投资者只能委托一个托管人,并且不可以更换托管人。()
A.正确
B.错误
[单选题]当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下不符合境外托管资格规定的是()。
A.最近2年没有受到监管机构的重大处罚
B.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
C.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
D.最近一个会计年度实收资本30亿美元
[单选题]在( ),境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司,因此,投资者卖出证券后,需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。
A.深圳A股市场
B.深圳B股市场
C.中小企业板市场
D.创业板市场
[单选题]当境内托管人委托境外托管人负责境外业务托管时,以下符合境外托管资格规定的是( )。
A.最近一个会计年度托管资产规模1500亿美元
B.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
C.最近2年没有收到监管机构的重大处罚
D.最近一个会计年度实收资本30亿美元
[单选题]证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过( )
A.50人
B.200人
C.500人
D.1000人
[单选题]托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务,下列条件说法正确的是(  )。 Ⅰ具备安全保管资产的条件 Ⅱ最近1年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查 Ⅲ有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 Ⅳ在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在()市场,境外投资者可能将证券托管在境外托管机构,而交易委托证券公司进行,由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司,因此投资者卖出证券后.需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。
A.深圳A股
B.深圳B股
C.QDII基金市场
D.期货市场
[判断题]中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。()
A.正确
B.错误
[单选题](2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(  ) Ⅰ.设有专门的资产托管部 Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币 Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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