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[单选题] 根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,关于存托凭证的构成要素说法,错误的是( )。
A. 存托人签发
B. 以境内资产为基础
C. 在中国境内发行
D. 代表境外基础证券权益
[单选题] 根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,不能担任存托凭证的存托人的是( )。
A. 中国证券登记结算有限责任公司及其子公司
B. 经国务院银行业监督管理机构批准的保险公司
C. 经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行
D. 证券公司
[单选题] 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》,红筹企业关于投资者权益保护的安排总体上不低于( )要求。
A. 所在地法律
B. 主要经营地法律
C. 注册地法律
D. 境内法律
[单选题] 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》,红筹企业在境外披露的信息,应当( )。
A. 以中文在境内同步披露
B. 以英文在境内同步披露
C. 以中文在网络同步披露
D. 以英文在网络同步披露
[单选题] 根据《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》,红筹企业以其在境内证券市场发行的存托凭证为标的实施股权激励的,应当遵守( )关于境内上市公司股权激励的规定。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 注册地证券监督管理机构
D. 登记公司
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 20
[单选题] 根据《国务院办公厅转发证监会<关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知>》,下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法,错误的是( )。
A. 服务国家战略
B. 坚持依法合规
C. 快速积极推进
D. 切实防控风险
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得有利害关系的人员中不包括( )。
A. 发行人及其控股股东
B. 发行人实际控制人
C. 相关保荐人
D. 基金管理人
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
[单选题] 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所审核同意后,将发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是( )。
A. 发行保荐书
B. 上市保荐书
C. 法律意见书
D. 募集说明书
