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发布时间:2023-09-27 17:05:39

[多选题]ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海 证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 ( )
A.A
B.B

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[多选题]ETF是英文"Exchange Traded Funds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 ()
A.A
B.B
[单选题]交易所交易基金的英文简称为( )。
A.OTFS
B.ETF
C.DTF
D.NAV
[单选题]当ETF交易所上市交易后,下列说法正确的是(  )。
A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(IOPV)
B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)
C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
[单选题](2017年)当ETF交易所上市交易后,下列说法正确的是( )。
A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(IOPV)
B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)
C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
[单选题]ETF(交易所交易基金)结合了(  )与(  )的运作特点,一方面可以在交易所二级市场进行买卖,另一方面又可以申购、赎回。
A.封闭式基金 开放式基金
B.主动型基金 被动型基金
C.公募基金 私募基金
D.股权投资基金 风险投资基金
[单选题]当ETF在交易所上市交易后,以下说法正确的是( )。
A.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(IOPV)
C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)
[多选题]下列关于ETF(交易所交易基金)的说法,正确的有( )。
A.可以在二级市场进行交易
B.申购时用一揽子股票进行申购
C.赎回时用现金进行赎回
D.赎回时用一揽子股票进行赎回
[多选题]ETF(证券交易所交易基金)的优势包括()。
A.日内交易与二级市场的高流动性
B.价格与净值偏离较小
C.税收高效性
D.成本分配公平性,保护继续持有者利益
[单选题]下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,正确的是(  )。
A.ETF与开放式基金有着本质区别
B.个人投资者可以在场外购买ETF份额
C.ETF不可以用现金申购或赎回
D.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别
[单选题]ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购、赎回清单,并在交易时间内即时揭示( )。
A.申购、赎回清单
B.基金份额净值
C.基金份额参考净值
D.基金净资产
[单选题]下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,不正确的是()。
A.ETF与开放式基金有着本质区别
B.ETF不可以用现金申购或赎回
C.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金不同
D.个人投资者可以在交易所购买ETF份额
[简答题]甲股份有限公司(简称“甲公司”)于 2015年 3月 1日在深圳证券交易所(简称“深交所”)首次公开发行股票并上市(简称“IPO”),2016年 1月,中国证监会(简称“证监会”)接到举报称,甲公司的招股说明书中有财务数据造假行为。证监会调查发现,在甲公司 IPO过程中,为减少应收账款余额,总会计师赵某经请示董事长钱某同意后,令公司财务人员通过外部借款、使用自由资金或伪造银行单据等手段,制造收回应收账款的假象。截至 2014年 12月 31日,甲公司通过上述方法虚减应收账款 3.5亿元。证监会调查还发现:2015年12月,甲公司持股 90%的子公司乙有限责任公司(简称“乙公司”)的总经理孙某,向公安机关投案自首,交代了其本人擅自挪用乙公司贷款 5600万元用于个人期货交易和偿还个人债务,导致 5000万元无法归还的违法事实。孙某的违法行为造成乙公司巨额损失。公安机关立案后,将案情通报甲公司董事长钱某,由于乙公司是甲公司的主要利润来源之一,故甲公司利润也因此遭受巨大减损。董事长钱某,要求甲公司和乙公司的知情人员对孙某挪用公司资金案的情况严格保密。2016年 1月,在未对孙某造成的巨额损失做账务处理的情况下(如果对该损失做账务处理,乙公司 2015年底累计未分配利润应为负数),乙公司股东会会议通过了 2015年年度利润分配决议,向甲公司和另一股东丙公司分别派发股利 4500万元和500万元。2016年 3月,甲公司收到乙公司支付的 2015年度股利 4500万元。 2016年 7月 1日,证监会认定:甲公司制造应收账款回收假象,在 IPO申请文件中提供虚假财务数据,构成欺诈发行;甲公司未及时披露乙公司总经理孙某挪用公款一案的相关信息,构成上市后在信息披露文件中遗漏重大事项。为此,证监会决定对甲公司以及包括董事长钱某在内的 7名董事、3名监事、总经理李某、总会计师赵某、甲公司保荐人等作出行政处罚。 甲公司独立董事王某对证监会的处罚不服,提出行政复议申请,理由是:本人并不了解会计知识,无法发现财务造假。同年 7月 3日,深交所决定暂停甲公司股票上市。同年 7月 12日,由于乙公司不能清偿其对丁银行的到期债务,丁银行向人民法院提起诉讼,请求人民法院认定甲公司通过违规分红抽逃出资,判令甲公司在 4500万元本息范围内对乙公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。同年 7月 15日,已连续 7个月持有甲公司 1.01%股份的股东周某,直接以自己的名义,对包括董事长钱某在内的 7名董事提起诉讼,请求法院判令 7名被告赔偿甲公司因缴纳证监会罚款而产生的 500万元损失。2017年 4月 15日,深交所作出终止甲公司股票上市的决定。 根据上述内容,分别回答下列问题。 (1)甲公司应否对乙公司总经理孙某挪用公款事件履行信息披露义务?并说明理由。 (2)甲公司独立董事王某的行政复议申请理由是否成立?并说明理由。 (3)深交所决定暂停甲公司股票上市是否符合证券法律制度的规定?并说明理由。 (4)丁银行请求人民法院认定甲公司抽逃出资,判令甲公司在 4500万元本息范围内承担补充赔偿责任,人民法院是否应予支持?并说明理由。 (5)对于周某直接以自己名义提起的诉讼,人民法院应否受理?并说明理由。 (6)深交所对甲公司作出终止股票上市决定,是否符合证券法律制度的规定?并说明理由。
[单选题]ETF基金管理人在( )需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每15秒发布一次基金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A.每一交易日闭市后
B.每一交易日开市后
C.每一交易日闭市前
D.每一交易日开市前
[单选题]ETF基金管理人在(  )需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每15秒发布一次基金份额参考净值,供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。
A.每一交易日闭市后
B.每一交易日开市后
C.每一交易日闭市前
D.每一交易日开市前
[单选题]ETF上市交易后,其管理人应在( )向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
A.每日开市前
B.每周
C.每月
D.不定期
[判断题]投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。()
A.正确
B.错误

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