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[多选题]合规风险处置。各级行、各部门对监测检查发现的合规风险,按照问题整改有关规定,通过( )等整改措施化解处置合规风险。
A.完善政策制度
B.优化业务操作流程
C.弥补系统漏洞
D.降低风险敞口
[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患,对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。( )
A.正确
B.错误
[判断题].合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
A.正确
B.错误
[判断题]内控合规、内部审计等具有重点业务风险检查、风险监测、风险事件牵头处置职能的条线承担第二道防线的案防责任。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,完善全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险报告分为合规风险事件报告和( )。
A.合规风险管理报告
B.合规审查报告
C.合规监督报告
D.合规咨询报告
[多选题]各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序( )合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
A.主动识别
B.管理
C.分析
D.被动识别
[填空题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的( )( )( )。
[判断题]合规风险报告实行双线报告,支行员工发现重大合规风险的,应同时报送本机构负责人和上级合规部门。
A.正确
B.错误
[单选题]针对发现的合规风险,( )负责根据风险级别及时制定合规风险的预防措施,并将预防措施书面通报合规管理部门。
A.合规管理委员会
B.业务部门
C.合规管理部门
D.监察部门