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发布时间:2023-12-06 21:02:23

[判断题]一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线。
A.正确
B.错误

更多"[判断题]一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱"的相关试题:

[判断题]36. 一级分行以下机构审批的信贷业务是否需报备由一级分行自主确定。( )
A.正确
B.错误
[判断题]一般而言,下级机关可以向上级机关和上级机关负责人报送公文,但不得以本机关负责人名义向上级机关报送公文( )
A.正确
B.错误
[单选题]一级分行及以下管理客户及其办理的信贷业务需突破制度的评级事项, 须由一级分行客户部门发起, 风险管理部进行事实认定, 经一级分行贷款审查委员会审议、 行领导批准后, 报总行( ), 按权限进行核准, 并按流程完成评级审核、
A. 信用管理部
B. 信用审批部
C. 风险管理部
D. 客户部门
[判断题]一级分行审批的固定资产贷款须由二级分行以下调查评估。
A.正确
B.错误
[判断题]13. 一级分行审批的固定资产贷款应由二级分行以下调查评估。( )
A.正确
B.错误
[判断题]对于二级分行为集团客户主办行的一级分行辖内跨二级分行集团客户, 一级分行客户部门不需要在 C3 中将“ 集团认定行”、“ 集团管理行” 均调整至集团客户主办行。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题] 一级分行作为主办行的一级分行辖内跨二级分行集团客户适用“分别审批、集中管控”的授信模式。
A.正确
B.错误
[判断题]调度机构的负责人对上级调度机构的值班人员发布的调度指令有不同意见时,可以向上级电网电力行政主管部门或者上级调度机构提出。
A.正确
B.错误
[单选题]某外资银行通过电话联络某境内一级分行公司业务部,表示希望上门拜访该行公司业务部主要负责人。该分行公司业务部应( )。
A.将会议安排报本级分行分管公司业务部的行领导审批
B.将会议安排报本级分行国际金融部审批
C.将会议安排报总行国际金融部审批
D.自行安排会见,并将会议纪要报总行国际金融部备案。
[判断题]105.一级分行(或相当于一级分行的机构)应当依据分支机构评估指标体系,细化工作方案,做好自我评估的准备、组织实施和报告工作。( )
A.正确
B.错误
[判断题]一级分行(或相当于一级分行的机构)应当依据分支机构评估指标体系,细化工作方案,做好自我评估的准备、组织实施和报告工作。这种说法是否正确?
A.正确
B.错误
[判断题]一级分行作为主办行且整体授信额度不超过20亿元人民币的跨一级分行集团客户, 授信模式为“ 统一审批、 分配额度”。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]99. 一级分行作为主办行且整体授信额度超过20亿元人民币的跨一级分行集团客户适用的授信模式是( )。
A.整体授信、 统一使用
B.整体授信、 批量审批
C.分别审批、 集中管控
D.统一审批、 分配额度
[判断题]一级分行作为主办行且整体授信额度不超过20亿元人民币的跨一级分行集团客户,授信模式为“统一审批、分配额度”。
A.正确
B.错误
[单选题]一级分行作为主办行且整体授信额度超过20亿元人民币的跨一级分行集团客户适用的授信模式是____。
A. 整体授信、统一使用
B. 整体授信、批量审批
C. 分别审批、集中管控
D. 统一审批、分配额度
[判断题]一级分行作为主办行且整体授信额度不超过20亿元人民币的跨一级分行集团客户,授信模式为“统一审批、分配额度”。
A.正确
B.错误

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