更多"[判断题]银行内部和外部监管部门需要查阅客户开户资料的，应由分行运营管"的相关试题:
[判断题]非客户印鉴卡经管人员不得随意翻阅印鉴卡片。如内部确需查阅，应按查阅会计档案的规定办理相关审批及借阅手续，原则上借阅人员可以带离现场查阅，可以复印带走，印鉴卡保管人员调动或临时换岗必须办理印鉴卡片的交接手续。
A.正确
B.错误
[单选题]外部环境分析主要包括战略目标分析、银行内部资源分析、银行自身实力分析三部分。
A.正确
B.错误
[多选题] 加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对（ ）等做出明确规定。
A.对账频率
B.对账对象
C.对账方式
D.可参与对账人员
[判断题]由于银行内部差错引起的客户错账以及其它错账，应即时更正，以保证账务的正确性。
A.正确
B.错误
[判断题]司法机关公务需要查阅客户档案的，须持有效证明和身份证件，在法律部门的配合下，经分管领导批准并办理借阅手续后方可查阅。
A.正确
B.错误
[单选题] ()是银行内部管理人员根据银行所承担的风险计算的、银行需要保有的最低资本量。
A.经济资本;
B.会计资本;
C. 监管资本;
D.内部资本 。
[多选题] 商业银行内部控制是商业银行内部的管理控制系统,具体包括()
A.区别商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 ;
B.明确划分股东、董事会和高级管理层、经理人员各自的权利、责任和利益形成的相互制衡关系 ;
C.及时防范、发现和动态调整管理风险的机制 ;
D.为保证各项业务和管理活动有效进行,保护资产的安全和完整,保证资料的真实、合法和完整,而制定和实施的政策和程序
[判断题]银行内部人员不能代客户办理预留及变更印鉴等业务，不能代为传递印鉴卡片。
A.正确
B.错误
[单选题] 控制是银行内部发起的对账户的止付行为，营业网点内部因差错需要对账户进行控制时，必须有书面说明并经( ）签字许可。
A.董事长
B.行长
C.会计主管
D.营业网点负责人
[单选题]信用评级一般分为外部评级和内部评级。内部评级通常是指公开市场专业评级机构对发行证券的客户主体或融资工具进行的资信评价。
A.正确
B.错误
[判断题]客户内部故障主要分居民客户内部故障和非居民客户内部故障。
A.正确
B.错误
[单选题]单位内部人员查阅会计档案时应由（）批准后，办理查阅手续。
A.会计档案管理人员
B.单位内部审计人员
C.会计主管或单位负责人
D.会计主管及单位负责人
[单选题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中，商业银行对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的____。
A.0.01
B.0.03
C.0.1
D.0.15
