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发布时间:2023-11-03 07:28:18

[多选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有(  )。
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.贬低或诋毁其他机构、从业人员
D.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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[多选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.贬低或诋毁其他机构、从业人员
D.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
[不定项选择题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,其行为构成不正当竞争的有( )。
A.虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有其名
B.谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
D.与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
[多选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》,严禁从业人员从事不正当竞争行为有( )。
A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
B.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
D.给予长期合作客户手续费优惠
[单选题]提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,不包括(  )。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
[判断题]期货从业人员不得从事不正当交易行为和不正当竞争。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在( ),应当遵守保护秘密的行为准则。
A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B.执业过程中
C.调任所在期货经营机构的其他部门后
D.调离所在期货经营机构后
[多选题]期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
A.采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者
B.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本收取手续费
C.采用虚假宣传方式进行自我夸大
D.开展营销活动,降低手续费优惠措施
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是( )。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得从事的行为有(  )。
A.懈怠履行应当承担的义务
B.迎合投资者的不合理要求
C.平等对待投资者
D.为了投资者的利益,适度地损害其他投资者的利益
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A.银监会
B.证监会
C.董事会
D.期货交易各方
[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的依据。
A.行政处罚
B.行政处分
C.纪律惩戒
D.刑事处罚
[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

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