更多"[判断题]利用智慧厅堂系统审核业务时，厅堂审核人员应保证审核的真实性、"的相关试题:
[判断题]利用智慧厅堂系统审核业务时，厅堂审核人员应保证审核的真实性、有效性，防止审核流于形式，重点审核“人、证、现场信息”的一致性，注重当面核实客户的交易目的、交易意愿，不得为身份不明的客户提供服务，严防不法分子冒用他人身份办理业务。
A.正确
B.错误
[单选题]严格执行银企对账制度,实行( ),主管人员应加强对对账及时性、真实性的跟踪检查。
A. 对账人与主管柜员分离
B. 前台柜员对账
C. 对账人与经办人员分离
D. 主任对账
[单选题]审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则,以确保审核的客观性、符合性和有效性, 审核的原则包括( )。
A. 诚实正直、公正表达,具有独立性
B. 有职业素养、遵守保密原则
C. 基于证据和风险的方法
D. 以上全部
[单选题]审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则,以确保审核的客观性、符合性和有效性,审 核的原则包括( )。
A.
诚实正直、公正表达,具有独立性
B.
有职业素养、遵守保密原则
C.
基于证据和风险的方法
D.
以上全部
[多选题]贴现经办行柜面人员应负责审查银行承兑汇票的真实性，包括（）。
A.票据查询
B.票面要素的审核
C.票据调查
D.贴现审查与审批
[判断题]贷前尽职调查人员应独立发表调查意见，对调查事实、结果的真实性负责（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]公司信贷调查人员对调查资料的真实性、有效性、完整性以及（）负责。
A.合规性
B.合法性
C.调查报告
D.虚假性
[单选题]金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（ ）。
A.中止业务关系
B.对账户采取控制措施
C.提示客户更新资料
D.重新识别客户身份
[单选题] 商业银行应对客户提供的( )等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实,并将核实过程和结果以书面形式记载。
A. 身份证明
B. 授信主体资格
C. 财务状况
D. 以上都是
[单选题]金融机构对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新（ ）客户身份。
A.共享
B.识别
C.保存
D.封存
[判断题]当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时，金融机构应当重新识别客户
A.正确
B.错误
[判断题]对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的，金融机构应当重新识别客户身份。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问
的，应当( )客户身份。
A.重新识别
B.搏续识别
C.新开识别
D.识别
