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[判断题]金融机构应在内控制度中明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源
A.正确
B.错误
[多选题]发生洗钱案件后，要查清涉案资金金额，尽快了解和掌握涉案资金的流向，需向哪些单位提供情况，依法冻结涉案资金。
A.财政局
B.外汇管理局
C.公安机关
D.人民银行
[单选题]案件审理部门受理案件后,应当成立由( )人以上组成的审理组,全面审理案卷材料,提出审理意见。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]高层管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。
A.正确
B.错误
[多选题]国务院银行业监督管理机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分（ ）。
A.报告制
B.备案制
C.审核制
D.核准制
[单选题]1银行业金融机构首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围,首席审计官岗位变动要事前向(.)报告。
A.中国人民银行
B.当地政府部门
C.中国银监会
D.上级机构
[单选题]银行业监管机构应当将董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入( ) 范围。( )
A.监督管理
B.任职资格管理
C.日常管理
D.合规管理
[判断题]银行业监督机构应当将董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入任职资格管理范围。( )
A.正确
B.错误
[判断题]农村中小金融机构高级管理人员要对所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法负领导责任，
A.正确
B.错误
[判断题]：金融机构对其董事（理事）和高级管理人员给予处分的，金融机构应当在5日内向监管机构书面报告。
A.正确
B.错误
[判断题]国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的高级管理人员进行监督管理谈话，但无权要求其董事就其业务活动的重大事项作出说明。（）
A.正确
B.错误
[判断题] 银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]银行业监督管理机构根据需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。
A.正确
B.错误
