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[单选题]证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用( )方式，法律法规有明确规定的除外。
A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价
[单选题]基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的（ ）和警示性文字。
A.利润保证
B.产品介绍
C.风险提示
D.费用说明
[单选题]证券公司销售产品时可以（ ）。
A.预测收益
B.直接与其他同类产品比较
C.使用个人制作的宣传材料
D.采用人员推销的促销手段
[单选题](2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。
A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价
[判断题]商业银行只能向投资者销售风险等级等于或低于其风险承受能力等级的理财产品，并在销售文件中明确提示产品适合销售的投资者范围，在销售系统中设置销售限制措施。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]基金宣传推介材料中应当含有明确、醒目的( )，以提醒投资人注意投资风险。
A.机构或专家推荐的文字
B.风险提示和警示性文字
C.收益承诺或损失承担文字
D.基金业绩预测数字
[单选题]证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。
①发行依据
②基本性质
③投资安排
④风险收益特征?
A.A：②④
B.B：①②③④
C.C：①③④
D.D：①③
[单选题]证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
Ⅰ．风险承受能力
Ⅱ．投资目标、风险偏好
Ⅲ．身份、财产和收入状况
Ⅳ．金融知识和投资经验
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[判断题]：银行业机构应逐个制定理财销售方案，明确具体销售对象及控制措施，并根据产品风险等级合理确定销售起点金额。
A.正确
B.错误
[多选题] 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的 。( )
A.时间
B.要素
C.格式
D.频率
[多选题]：《商业银行风险监管核心指标》明确，风险抵补类指标衡量商业银行抵补风险损失的能力，包括哪三个方面（ ）
A.盈利能力
B.准备金充足程度
C.资本充足程度
D.流动性
[判断题](对错) 接触化学品以及病毒的仪器设备和器皿必须有明确醒目的标记，使用后及时清洁，以便其在维修保养或移至其它场地前不须再进行彻底的净化。
A.正确
B.错误
[单选题]基金宣传推介材料中应当含有明确、醒目的（ ）。
A.收益承诺或损失承担文字
B.风险提示和警示性文字
C.机构或专家推荐的文字
D.基金业绩预测数字
[多选题]对专项风险等级在Ⅲ级及以上的施工，应明确重大风险源的（）。
A.监测
B.控制
C.预警措施
D.应急预案
E.评估
[多选题]风险管理过程包括明确环境信息、风险评估、风险应对、监督和检查，其中风险评估包括（）。
A.风险识别
B.风险转移
C.风险评价
D.风险分析
E.风险消除
