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[单选题]最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录
[单选题](2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。
A.因执业行为违法违规受到处罚
B.因执业行为违反自律规范
C.因执业行为违反行为规范
D.存在违反诚信的不良记录
[单选题]下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。
Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件
Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ．未通过证券从业人员年检
Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．
[单选题]下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③
B.①③
C.①④
D.②④
[单选题]上市公司申请发行新股，最近()个月内不存在违规对外提供担保的行为。
A.6
B.10
C.12
D.20
[单选题]申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份。如在规定的时间内减持必须保持其持股比例不低于()。
A.3 20%
B.3 30%
C.6 20%
D.6 30%
[单选题]证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。
A.24
B.48
C.36
D.60
[单选题]测绘资质单位被记入一般失信信息的，自该信息生效之日起（ ）个月内不得申请晋升测绘资质等级或者新增专业范围。
A.6
B.9
C.12
D.18
[单选题]上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A.24
B.36
C.12
D.48
[单选题]上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
[单选题]发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
[单选题]上市公司申请发行新股，应当满足最近()个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
A.24，50%
B.12，50%
C.24，30%
D.12，30%
[单选题]上市公司申请发行新股时，最近()个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
A.2430%
B.1250%
C.2450%
D.12530%
