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[判断题]保险销售业务需按规定履行反洗钱、防范非法集资等义务。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构防范非法集资工作应遵循的原则包括:( )
A.建立健全防范非法集资工作责任制,建立健全考核奖惩和责任追究制度;
B.建立健全监测预警非法集资工作机制,明确线索搜集、记录分析、识别判断、报告移送等各项工作流程;
C.建立健全宣传教育机制,紧密结合日常宣传和集中宣传,推动宣传教育工作常态化、制度化;
D.建立多方协作机制,加强与上海打非办、上海公安司法机关、新闻媒体等沟通,形成防范合力。
[多选题]银行业金融机构应当建立健全责任追究制度,对在监测预警、防范非法集资工作中( ),应当追究有关人员责任。
A.履职不到位
B.应查未查
C.应发现未发现问题
D.发现问题后未及时报告的
[单选题]金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.100；300
B.200；300
C.100；500
D.300；500
[判断题]国家禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则。
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定,严禁( )参与民间非法借贷活动。
A.客户经理
B.柜面人员
C.网点经理
D.内勤人员
[单选题]( )是做好防范和处置非法集资工作的重要基础。
A.监测分析
B.监测预警
C.监测识别
D.识别预警
[多选题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”精神,农行员工不得( )。
A.未经批准代理保险销售
B.未经批准营销担保公司开户
C.参与民间非法借贷活动
D.为提高营销业绩而进行不当销售
[判断题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的精神,营业网点不得营销担保公司开户。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的精神,营业网点不得营销典当行开户。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定,严禁未经行长批准擅自代理销售第三方产品。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定,严禁员工为提高营销业绩而进行( )。
A.不当销售
B.错误销售
C.跨地域销售
D.组合销售
[多选题]根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定,营销人员销售理财产品时可以向客户( )。
A.进行风险评估
B.介绍理财产品
C.虚假宣传
D.进行风险提示
[多选题]《防范和处置非法集资条例》中所称国务院金融管理部门，是指（）
A.中国人民银行
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院外汇管理部门
[多选题]根据处置非法集资的需要，处置非法集资牵头部门可以采取下列措施（）
A.查封有关经营场所
B.查封、扣押有关资产
C.责令非法集资人、非法集资协助人追回、变价出售有关资产用于清退集资资金
[多选题]处置非法集资牵头部门组织调查涉嫌非法集资行为，可以采取下列措施：（ ）
A.进入涉嫌非法集资的场所进行调查取证
B.询问与被调查事件有关的单位和个人，要求其对有关事项作出说明
C.查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料、电子数据等，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备等予以封存
D.经处置非法集资牵头部门主要负责人批准，依法查询涉嫌非法集资的有关账户
