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[单选题](单选题）
商业银行应当对交易账户头寸按市值（）至少重估一次价值。
A.每季
B.每年
C.每月
D.每日
[判断题]总行行长权限内的风险分类事项，须经总行风险
管理委员会进行审议
A.正确
B.错误
[判断题]总行风险管理部总经理认为其权限内的分类事项较为复杂的，可经总行行长同意后，提请风险管理委员会集体审议后由行长审批认定
A.正确
B.错误
[判断题]报送交易账户台账的流程和时间是：经营部门建立台账后次月5个工作日内报送总行风险管理部。
A.正确
B.错误
[判断题]总行风险管理办公室会负责依据本行风险偏好、风险管理水平及经济金融环境等因素，对业务部门设置差异化的资金业务不良或损失容忍度目标。
A.正确
B.错误
[单选题]本行对交易账户头寸按市值每日至少重估（）次价值，市值重估应当由与前台相独立的中台、后台负责。
A.1
B.2
C.3
D.随时
[多选题]分行风险管理委员会经总行风险管理委员会授权可对（ ）类贷款进行认
定和批准。
A.正常
B.关注
C.次级
D.可疑
[判断题]总行风险管理部是本行互联网及无线网络的风险管理部门，主要负责本行互联网及无线网络的审计管理。
A.正确
B.错误
[判断题]总行风险管理委员办公室负责审核民营企业贷款尽职免责初步意见。
A.正确
B.错误
[判断题]理财产品流动性应急预案的制定与修订由总行风险管理部门负责
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当通过具有独立法人地位的子公司开展理财业务。暂不具备条件的，商业银行总行应当设立理财业务专营部门，对理财业务实行集中统一经营管理。
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
风险限额应当综合考虑资本、风险集中度、（）、交易目的等。
A.流动性
B.风险性
C.收益性
D.安全性
[单选题]对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（ ）个工作日内完成。
A.5
B.10
C.20
D.30
[判断题]运营风险监控系统参数实行分级管理，总行统筹，分行级参数维护由总行系统管理员负责。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题(本题1分)风险管理部门应当能够运用有效的风险监测和报告工具,及时向高级管理层和交易前台提供有价值的风险 信息,以辅助交易人员、高级管理层和风险管理专业人员进行决策。()
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行总行应当按照以下要求，在全国银行业理财信息登记系统对理财产品进行集中登记（ ）。
A.发行公募理财产品的，应当在理财产品销售前10日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记
B.发行私募理财产品的，应当在理财产品销售前2日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记
C.在理财产品募集和存续期间，按照有关规定持续登记理财产品的募集情况、认购赎回情况
D.在理财产品募集和存续期间，按照有关规定持续登记理财产品的投资者信息、投资资产、资产交易明细、资产估值、负债情况等信息
E.在理财产品终止后5日内完成终止登记
[多选题]金融机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。这些后续控制措施包括但不限于：( )。
A. 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告
B. 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D. 向相关金融监管部门报告。
E. 向相关侦查机关报案
