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[单选题]就金融危机后的英国而言，在英格兰银行的独立附属机构中，负责微观审慎监管职责自是( )。
A.银行董事会
B.银行理事会
C.审慎监管局
D.银行监事会
[多选题]一般而言，银行业从业人员可以兼职的机构有( )。
A.学术团体
B.银行业协会
C.慈善基金会
D.借款企业
E.外资企业
[单选题]《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构应当建立相对独立的全面风险管理组织架构，赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。这体现了全面风险管理的（ ）
A.独立性原则
B.匹配性原则
C.全覆盖原则
D.有效性原则
[判断题]对于在不同国家设立附属机构的银行集团来说，需要针对不同国家的监管要求制定不同的实质性的风险评估体系。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]对于在不同国家设立附属机构的银行集团来说，需要针对不同国家的监管要求制定不同的实质性风险评估体系。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]银行的附属资本不得( )银行核心资本的( )。
A.高于，100％
B.低于，1／3
C.低于，50％
D.高于，50％
[判断题] 商业银行的分支机构可以独立承担民事责任。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题] 中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
A.正确
B.错误
[多选题]李某到某社会服务机构工作，主要负责机构的财务管理，一般而言，社会服务机构的主要资金来源包括()。
A.政府资助
B.社会捐助
C.国际援助
D.低偿服务
E.机构营利
[单选题]人力资源管理对社会服务机构而言是十分重要的，社会服务机构推进人力资源管理对组织机构而言的意义是()。
A.更好的满足需求，提高服务质量
B.激发员工潜能
C.增进员工间的参与感、归属感，进而达到自我实现
D.有助于组织凝聚力形成和组织创新，使机构能够应付日趋激烈的服务竞争
[判断题]内部评级是相对于资本市场独立的外部信用评级而言的，是指金融机构内部透过定量因素和定性因素的综合分析，对其自身的交易对手、债务人或交易项目自身用一个高度简化的等级符号来反映被评级对象的风险特征。（）
A.正确
B.错误
[单选题]美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（ ）等服务。
Ⅰ．投资基金
Ⅱ．财富管理
Ⅲ．信托服务
Ⅳ．退休产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]《银行业全面风险管理指引》要求，银行业金融机构应当建立相对独立的全面风险管理组织架构，赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。这体现了全面风险管理的（ ）。
A.独立性原则
B.匹配性原则
C.全覆盖原则
D.有效性原则
[判断题]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。（）
A.正确
B.错误
[单选题]对擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构予以()。
A.限期纠正
B.批评
C.警告
D.取缔
