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[单选题]基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。
Ⅰ、未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ、交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误
Ⅲ、交易执行独立于基金经理
Ⅳ、交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。
Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ.交易执行不独立于基金经理
Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（ ）。
Ⅰ、交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用
Ⅱ、交易价格显著偏离公允价格
Ⅲ、对交易对手风险的评估与控制不足
Ⅳ、公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（ ）是指在交易执行、估值清算等环节中存在的潜在风险。
A.政策风险
B.汇率风险
C.税收风险
D.交易和估值风险
[单选题]以下不属于基金公司投资交易环节的是( )。
A.产品的发行和募集
B.绩效评估与组合调整
C.构建投资组合
D.风险控制
[单选题]投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（ ）环节。
A.形成投资策略
B.构建投资组合
C.绩效评估与组合调整
D.执行交易指令
[单选题]基金公司投资交易流程包含的环节有（ ）。
Ⅰ、形成投资策略
Ⅱ、构建投资组合和执行交易指令
Ⅲ、风险控制
Ⅳ、绩效评估与组合调整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]下列有关基金公司投资交易环节描述中，正确的是（ ）。
A.形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制
B.执行交易指令、形成投资策略、构建投资组合、风险控制、绩效评估与组合调整
C.形成投资策略、绩效评估与组合调整、构建投资组合、执行交易指令、风险控制
D.形成投资策略、构建投资组合、风险控制、执行交易指令、绩效评估与组合调整
[单选题](2017年)下列不属于基金公司投资交易环节的是（）。
A.风险控制
B.构建投资组合
C.绩效评估与组合调整
D.产品的发行和募集
[判断题]被基金管理公司报送过可疑交易的客户、基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗 钱风险的客户属于高风险等级客户。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]部署实施执行阶段可能存在的风险不包括( )。
A.客户期望管理出现问题
B.交付物认知水平不一致
C.相关资源的能力不足
D.部署实施交付物的可验收性
[单选题]根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
[单选题]交易指令在基金公司内部执行的流程为（ ）。
Ⅰ.交易员择机执行指令
Ⅱ.相关人员审核指令
Ⅲ.基金经理下达指令
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
[单选题]交易指令在基金公司内部执行情况以下不包括（ ）
A.建立投资股票池
B.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
C.交易总监审核投资指令的合法合规性
D.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
