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[不定项选择题]客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
A.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
B.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法律禁止的行为,期货公司应当承担全部赔偿责任
C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
[不定项选择题]客户孙某在账户上没有可用保证金时,与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求。孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失,以下说法正确的是( )。
A.孙某实际占用了期货公司的资金,构成了透支交易,透支交易是有关法规禁止的行为,期货公司应当承担全部的赔偿责任
B.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
D.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任,赔偿额应该在4.8万元以下
[不定项选择题]假设上海期货交易所(SHF
E)和伦敦金属交易所(LM
E)相同月份铝期货价格及套利者操作如下表所示。则该套利者的盈亏状况为(??)元/吨。(不考虑各种交易费用和质量升贴水,USD/CNY=6.2计算)
A.可损180
B.盈利180
C.亏损440
D.盈利440
[不定项选择题]假设上海期货交易所(SHF
E)和伦敦金属期货交易所(1M
E)相同月份铜期货价格及套利者操作如表11所示。则该套利者的盈亏状况为( )元/吨。(不考虑各种交易费用和质量升贴水,按USD/CNY=6.2计算)
A.亏损1278
B.盈利782
C.盈利1278
D.亏损782
[不定项选择题]根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告,下列各项中属于重大事项的是( )。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
[不定项选择题]根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不具有申请期货交易所会员资格的是( )。
A.上海期货交易所副总经理王某
B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构
C.某国有企业下设的进出口公司
D.香港某期货经纪公司
[不定项选择题]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》规定,融资融券标的证券为交易所交易
型开放式指数基金的,应当符合的条件有()。
Ⅰ.上市交易超过5 个交易日
Ⅱ.最近5 个交易日内平均资产规模不低于5 亿元
Ⅲ.用户数不少于1000 户
Ⅳ.用户数不少于2000 户
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]某县税务局对泰华商场作出了补税10 万元,罚款20 万元的处理和处罚决定,商场经理赵华向市税务局申请复议,可又不知道有关复议的法律事项,现在你为他提供法律咨询,解答如下问题。
商场作为申请人,其法律权利有( )。
A.委托代理人
B.案件重大、复杂的,商场提出要求,复议机关可以采取听证方式审理案件
C.口头申请行政复议
D.复议机关受理后,在法定复议期间提起诉讼
E.申请撤回复议
[不定项选择题]共用题干
某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于()。
A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元
[不定项选择题]共用题干
交易所是期货成交合约双方的中介,作为卖方的买方和买方的卖方,扮演双重角色,应保证合约的严格履行。交易所是期货交易的直接管理者,这就决定了交易所的风险监控是整个市场风险监控的()。
A.形式
B.核心
C.基础
D.结果