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[单选题]按集团《企业风险管理指引》V5.2 风险矩阵严重性共分五个等级, 其中“危急”的等级是( )。
A.3
B.4
C.5
[判断题]商业银行操作风险管理指引包括法律风险、策略风险和声誉风险。
A.正确
B.错误
[单选题]《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定,商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应当报( )备案。
A.人民政府
B.银行业监督管理机构
C.人民银行
D.上级主管部门
[单选题]《商业银行操作风险管理指引》所称操作风险包括( )。
A.策略风险
B.声誉风险
C.政策风险
D.法律风险
[判断题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》,商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施包括:( )(0.29分)
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B.定期对交易和账户进行复核和对账
C.主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度
D.对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制
[单选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,以下何项内容不属于洗钱风险管理体系应包括的要素
A.风险管理机构、风险管理策略
B.风险管理政策和程序
C.信息系统、数据治理
D.监管沟通、迎检注意事项
[多选题]中国银监会制定的《商业银行合规风险管理指引》重点强调要建立有利于合规风险管理的三项基本制度()。
A.合规绩效考核制度
B.合规问责制度
C.合规评审制度
D.诚信举报制度
[多选题]根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》,商业银行可以选择下列哪些方法对操作风险进行管理?( )(0.29分)
A.评估操作风险和内部控制
B.损失事件的报告和数据收集
C.关键风险指标的监测
D.新产品和新业务的风险评估
[单选题]《商业银行合规风险管理指引》规定以下对合规风险负最终责任的是( )
A. 股东会
B. 董事会
C.监事会
D. 高级管理层