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发布时间:2023-10-29 21:48:28

[单选题]证券投资咨询业务的基本形式包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问 Ⅱ.委托理财 Ⅰ.发布证券研究报告 Ⅳ.销售基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

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[不定项选择题]证券投资咨询业务的基本形式包括()。 Ⅰ.证券投资顾问 Ⅱ.委托理财 Ⅰ.发布证券研究报告 Ⅳ.销售基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,投资建议服务内容不包括(  )。
A.保证收益
B.投资组合
C.品种选择
D.理财规划建议
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询 机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客 户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,经营证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是(  )的一种基本形式。
A.证券承销业务
B.证券保荐业务
C.证券自营业务
D.证券投资咨询业务
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
A.经纪业务
B.财富管理业务
C.资产管理业务
D.证券投资咨询业务
[多选题]证券投资咨询业务的基本形式有( )。
A.证券投资顾问
B.发布证券研究报告业务
C.证券的承销业务
D.证券资产管理业务
[单选题]证券投资咨询业务的两类基本形式是()。 Ⅰ.经纪业务 Ⅱ.自营业务 Ⅲ.证券投资顾问 Ⅳ.证券研究报告业务
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等。
A.委托投资业务
B.资产托管业务
C.证券承销与保荐业务
D.委托贷款业务
[单选题]合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资,该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于(  )或等值货币。
A.100亿美元
B.100亿元人民币
C.200亿美元
D.200亿元人民币
[单选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前(  )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.5
B.3
C.7
D.2
[单选题]证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。
A.证券投资顾问
B.证券自营
C.投资银行
D.证券资产管理
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访程序,内容和要求,并( )。
A.指定专门人员独立实施
B.指定多部门分别独立实施
C.指定多部门共同实施
D.成立专门的委员会
[单选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序内容和要求,并( )。
A.成立专门的委员会
B.指定专门人员独立实施
C.指定多部门分别独立实施
D.指定多部门共同实施

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