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[判断题].市场风险是指农商行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。()
A.正确
B.错误
[单选题].()是指农商行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A. 市场风险
B. 操作风险
C. 合规风险
D. 信用风险
[单选题]合规风险是指本行因未能遵循法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁、( )、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.道德谴责
B.监管约谈
C.资金丢失
D.监管处罚
[判断题]合规风险是指行社及其职能管理部门、分支机构在日常经营管理过程中,因未能遵循相关法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于行社自身业务活动的行为准则(包括上级行业管理部门及行社制定的内部规章制度、操作规程、指导意见及禁止性规定等,下同)而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[单选题] ( )是指商业银行因没有遵循法律.规则和准则可能遭受法律制裁.监管处罚.重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.合规风险
[单选题]( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.A.操作风险
B.B.合规风险
C.C.信用风险
D.D.市场风险
[判断题]合规风险,是指农发行在经营管理活动中因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[填空题]( )是指农合机构应申请人的请求,向第三方开立的一种书面信用担保凭证。保证在申请人未能按双方协议履行责任或义务时,由农合机构代其履行一定金额、一定期限范围内的某种支付责任或经济赔偿责任。
[填空题]( )是指农合机构向客户出具具有法律约束力的承诺文件,并有权向借款客户收取承诺费的一种信贷业务。在有效承诺期内,农合机构按照双方约定的条件、金额和利率等,随时准备应客户需要提供贷款。
[单选题].合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险()
A. 法律制裁、民事处罚、轻微财务损失。
B. 民事处罚、轻微财务损失、员工流失。
C. 法律制裁、轻微财务损失、员工流失。
D. 法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。
[多选题]合规风险是指全省农村合作金融机构因未遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险 。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失
[多选题]证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则,遵循( )原则。
A.自愿;
B.有偿;
C.公平;
D.诚实信用;
[单选题]合规风险是指,商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险:(0.29分)
A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失