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[单选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。
A.5
B.10
C.20
D.30
[单选题]中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。
A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
B.《证券公司合规管理试行规定》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《上市公司重大资产重组管理办法》
[单选题]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
[判断题]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务五年以上的经验。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.公平性
C.客观性
D.一致性
[单选题]证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准
[单选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。
I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；
II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人；
III.最近5年未受到刑事处罚；
IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.II、III、IV
[单选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.Ⅰ. Ⅱ.
B.Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
D.Ⅰ. Ⅲ.
[单选题]证券服务机构包括（ ）等从事证券服务业务的机构。
I．资信评级机构
Ⅱ．投资评级机构
Ⅲ．资产评估机构
Ⅳ．财务评估机构
A.I、III
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、IV
[单选题]根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于（ ）。
A.45个工作日
B.30个工作日
C.20个工作日
D.15个工作日
[判断题]公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
