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发布时间:2023-10-03 19:07:36

[多选题]出现以下( )情形之一的,借款人应承担违约责任。
A.未按约定用途使用贷款的
B.未按约定方式进行贷款资金支付的
C.未遵守承诺事项的
D.突破约定财务指标的
E.发生重大交叉违约事件的

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[多选题]出现以下()情形之一的,借款人应承担违约责任。
A.未按约定用途使用贷款的
B.未按约定方式进行贷款资金支付的
C.未遵守承诺事项的
D.突破约定财务指标的
E.发生重大交叉违约事件的
[多选题]上市公司出现以下情形之一的,由交易所可以暂停上市公司上市的情形有()。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载
C.公司有重大违法行为
D.公司最近2年连续亏损
[多选题]上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近两年连续亏损
B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C.公司主要银行账号被冻结
D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常
[多选题]上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近2年连续亏损
B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,且公司股票已停牌2个月
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证券监督管理委 员会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损
D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证券监督管理委员会责令改正, 在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月
[单选题](2019年真题)保荐代表人出现以下()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范 Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]发行短期融资债券的,在债务融资工具存续期间,出现以下( )情形之一的,召集人应当召集持有人会议,并拟订会议议案。
A.发行人申请破产或被接管
B.合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
C.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
D.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
[多选题]发行短期融资债券的,在债务融资工具存续期间,出现以下()情形之一的,召集人应当召集持有人会议,并拟订会议议案。
A.发行人申请破产或被接管
B.合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
C.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
D.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
[多选题]出现以下( )情形之一的,用人单位与劳动者可解除约定服务期的劳动合同,劳动者应按照劳动合同约定向用人单位支付违约金。
A.劳动者未违反用人单位的规章制度
B.劳动者严重失职,营私舞弊,给用人单位造成重大损害
C.劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系,对完成本单位的工作任务造成严重影响,或者经用人单位提出,拒不改正
D.劳动者以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危,使用人单位在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同的
E.劳动者被依法追究刑事责任
[多选题]具有以下情形之一,不得收购上市公司的是(  )
A.收购人为法人,负有数额较大债务,该债务尚未到期
B.收购人为法人,最近2年有严重的证券市场失信行为
C.收购人为自然入,担任破产清算公司的经理,对该公司的破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾3年
D.收购人为法人,最近3年涉嫌有重大违法行为
[多选题]挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。
A.进入破产清算程序
B.中国证监会核准其公开发行股票申请
C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D.中国证监会规定的其他情形
[单选题]周某普通高中毕业,具有以下情形之一,可参加执业医师考试
A.在医疗、预防、保健机构中工作满2年
B.在医疗、预防、保健机构中工作满5年
C.以师承方式学习传统医学满3年,经医疗、预防、保健机构考核合格并推荐
D.经多年实践医术确有专长,经县级以上人民政府卫生行政部门确定的传统医学专业组织推荐
[单选题]保荐代表人出现以下(?)情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则的行业规范 Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]有以下情形之一的企业不得作为财务公司的出资人()
A.公司治理结构与机制存在明显缺陷
B.股权关系复杂且不透明、关联交易异常
C.核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多
D.代他人持有财务公司股权
E.资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平

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