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[判断题]非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司为避免妨碍或者影响正常交易义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[判断题]非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[多选题]非自然人客户类型与客户股权或者控制权的相关信息对应关系正确的有( )
A.外资企业:注册证书、存续证明文件
B.合伙企业:合伙协议
C.信托产品:信托协议
D.股份有限公司:公司章程、股东大会决议
[单选题]受益所有人是指最终掌握非自然人客户控制权或者获取其收益的( )。
A.董事
B.股东
C.自然人
D.法定代表人
[判断题]义务机构开展非自然人客户受益所有人身份识别工作发现非自然人客户股权或者控制权复杂等高风险情形的,应及时调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度。
A.正确
B.错误
[填空题] LKJ-2000监控装置有控制权端交出控制权称为交权操作,无控制权端要回控制权称为( )操作。
[填空题]LKJ-2000监控装置有控制权端交出控制权称为交权操作,无控制权端要回控制权称为()操作。《LKJ2000型列车运行监控记录装置》
[判断题]对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）
A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B.间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D.公司的高级管理人员。
