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发布时间:2023-10-04 13:42:33

[单选题]关于基金管理公司岗位分离制度,说法错误的是( )。
A.交易与清算的分离
B.基金会计与公司会计的分离
C.投资与交易的分离
D.清算与核算的分离

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[单选题]关于基金管理公司岗位分离制度,说法错误的是(  )。
A.交易与清算的分离
B.基金会计与公司会计的分离
C.投资与交易的分离
D.清算与核算的分离
[多选题]基金管理公司岗位分离制度包括()。
A.交易与清算的分离
B.基金会计与公司会计的分离
C.投资与交易的分离
D.清算与核算的分离
[单选题]基金公司应建立完善的资产分离制度和岗位分离制度,以下说法错误的是( )。
A.投资和交易岗位要设置分离
B.不同基金资产独立运作
C.交易和清算岗位可以兼职
D.基金资产和公司资产独立运作
[多选题]以下关于基金管理公司办事处,说法正确的是( )
A.办事处不得从事经营性活动
B.办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动
C.办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动
D.办事处的法律责任由公司承担
[单选题]关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
[判断题]基金管理公司应建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。但由于交易和清算关系密切,一般可将交易岗位和清算岗位由一人担任。()
A.正确
B.错误
[多选题]关于基金管理公司监察稽核制度的陈述,正确的有()。
A.公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
B.公司督察长可以列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查
C.公司应设立督察长,对董事会负责
D.公司应当设立检查稽核部门,对董事会负责
[单选题]下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是( )。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本,也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大,且到期未清偿
[单选题]关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是( )。
A.基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定
C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求
D.基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求
[单选题]下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是( )。
A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定
B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司
D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
[单选题]以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有(  )。
A.基金管理公司从事公开募集基金业务,向特定对象募集资金累计不得超过200人
B.基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务,可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务
C.为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币
D.为多个客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币,但不得超过10亿元人民币
[单选题](2016年真题)下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是(  )。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本,也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大,且到期未清偿
[单选题]以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法,正确的是( )。
A.所有人员均无需取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数
[单选题]下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中,正确的是( )。
A.基金公司总经理的任选或者改任,应当报中国证监会审核
B.基金管理公司的董事和基金经理的任免,不用报中国证监会审核
C.未经中国证监会核准,基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免
D.未经中国银监会核准,基金管理公司不可以决定董事长的任免

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