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发布时间:2023-10-31 01:35:39

[单选题]证券公司开展期货中间介绍业务时,对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。
A.25%
B.50%
C.10%
D.100%

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[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
[单选题]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。
A.代客户收取期货保证金
B.协助办理开户手续
C.代客户进行期货结算
D.代客户进行期货交易
[单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。 Ⅰ介绍业务的范围 Ⅱ代客户支付保证金等辅助业务的范围 Ⅲ介绍业务对接规则 Ⅳ执行期货保证金安全存管制度的措施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括( )。
A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度
[单选题]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以( )。
A.为客户提供结算与交割服务
B.代理客户进行期货交易
C.代期货公司收付客户期货保证金
D.提供期货行情信息和交易设施
[判断题]在为期货公司提供中间介绍业务时,证券公司不得代理客户进行期货买卖,不得接受投资者的保证金。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。
A.10亿元
B.12亿元
C.15亿元
D.20亿元
[多选题]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不能提供的服务有( )。
A.代理客户进行期货交易
B.代理客户进行结算与交割
C.代期货公司收付客户期货保证金
D.提供期货行情信息,交易设施

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