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[单选题]按照巴塞尔协议的规定，（ ）是一种特殊类型的操作风险，它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。
A.法律风险
B.声誉风险
C.流动性风险
D.信用风险
[判断题]法律风险是一种一般类型的操作风险，它包括但不限于因监管措施和解决民商事争议而支付的罚款、罚金或者惩罚性赔偿所导致的风险敞口。( )
A.正确
B.错误
[多选题]农户贷款贷前调查包括但不限于（ ）。
A.借款人基本情况
B.借款人信用状况
C.借款用途
D.借款人还款来源
E.保证人担保意愿
[多选题]商业银行借款合同中的支付条款包括但不限于以下（）的内容。
A.贷款人受托支付的金额标准
B.贷款资金的支付方式
C.支付方式变更及触发变更条件
D.贷款资金支付的限制、禁止性行为
E.借款人应及时提供的贷款资金使用记录和资料
[多选题]商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括但不限于的因素有（ ）。
A.本行过往产品业绩
B.理财产品投资范围、投资资产和投资比例
C.理财产品期限、成本、收益测算
D.理财产品运营过程中存在的各类风险
E.本行开发设计的同类理财产品过往业绩
[单选题]全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
①责令改正
②出具警示函
③限制证券账户交易
④要求提交书面承诺
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
①责令改正
②出具警示函
③限制证券账户交易
④要求提交书面承诺
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
①客户身份核实
②客户账户变动确认
③是否向客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]在线特定对象确定程序包括但不限于（ ）。
Ⅰ、投资者如实填报真实身份及联系方式
Ⅱ、投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议
Ⅲ、投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
Ⅳ、募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。
①身份核实
②投资顾问是否违规代客户操作账户
③是否对客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③
