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[单选题] 根据《证券法》,下列关于证券承销业务方式的有关说法,错误的是( )。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 证券公司在代销期内,可以为本公司预留所代销的证券
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ、证券承销业务；
Ⅱ、证券自营业务；
Ⅲ、证券资产管理业务；
Ⅳ、证券投资咨询业务。
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
Ⅰ、专门委员会
Ⅱ、薪酬与提名委员会
Ⅲ、审计委员会
Ⅳ、风险控制委员会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题] 证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
[单选题] 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。
A. 代销方式
B. 承销方式
C. 包销方式
D. 直销方式
[单选题]证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。
Ⅰ、直接发行
Ⅱ、包销
Ⅲ、代销
Ⅳ、公募发行
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、
[单选题]证券承销业务可以采取的方式有( )。
Ⅰ.代销
Ⅱ.包销
Ⅲ.承销
Ⅳ.自销
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司主要业务包括( )。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 我国证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ．担保业务
Ⅱ．证券承销与保荐业务
Ⅲ．证券资产管理业务
Ⅳ．证券自营
A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
[单选题] 根据《证券法》,证券发行和交易的原则不包括( )。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公益
[单选题]证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A. 自销
B. 助销
C. 包销
D. 代销
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所在证券交易出现重大异常波动时,可以采取的处置措施不包括( )。
A. 限制交易
B. 强制停牌
C. 临时停市
D. 技术性停牌
[单选题] 根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人不包括( )。
A. 发行人及其董事、监事、高级管理人员
B. 持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C. 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
[单选题] 根据《证券法》,证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括( )。
A. 发行人的经营年限
B. 发行人的财务状况
C. 发行人的最高公开发行比例
D. 发行人的公司治理、诚信记录
[多选题] 在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营情况。
A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收人情况
C. 若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
