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[单选题]根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（ ）。
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90％的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款
[单选题]根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
②没有违法所得的或违法所得不足100万元的，处以100万元以上800万元以下的罚款
③情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以
上500万元以下的罚款
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
[单选题]根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下
[单选题]根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.5千万
B.5亿
C.1千万
D.1亿
[单选题]按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
[单选题]按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④
[单选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
[单选题]证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12?24个月
B.12?36个月
C.24个月内
D.24?36个月
[判断题]根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券法》，证券公司必须将证券资产管理业务与（ ）分开办理，不得混合操作。
①证券经纪业务
②证券承销业务
③证券自营业务
④证券投资咨询业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供
融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或
者证券从业资格，并处以（）罚款。
A.五万元以上二十万元以下
B.三万元以上二十万元以下
C.三万元以上三十万元以下
D.五万元以上三十万元以下
[判断题]根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
A.侵占、损害客户的合法权益
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.泄露客户资料
[单选题]《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。
A.停止清算
B.限制交易
C.强制销户
D.停止交易
