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[判断题]对基金研究评价机构而言,基金的分类是进行基金评级的基础。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]基金的分类对基金研究评价机构、监管部门、基金管理公司都有重要意义,但是对投资者意义不大。()
A.正确
B.错误
[判断题]公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()
A.正确
B.错误
[单选题]人力资源管理对社会服务机构而言是十分重要的,社会服务机构推进人力资源管理对组织机构而言的意义是()。
A.更好的满足需求,提高服务质量
B.激发员工潜能
C.增进员工间的参与感、归属感,进而达到自我实现
D.有助于组织凝聚力形成和组织创新,使机构能够应付日趋激烈的服务竞争
[判断题]内部评级是相对于资本市场独立的外部信用评级而言的,是指金融机构内部透过定量因素和定性因素的综合分析,对其自身的交易对手、债务人或交易项目自身用一个高度简化的等级符号来反映被评级对象的风险特征。()
A.正确
B.错误
[多选题]公开发行可转换公司债券,应当委托具有资袼的资信评级机构进行信用评级和跟 踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )
A.A
B.B
[单选题]证券服务机构包括( )等从事证券服务业务的机构。
I.资信评级机构
Ⅱ.投资评级机构
Ⅲ.资产评估机构
Ⅳ.财务评估机构
A.I、III
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、IV
[单选题]在信用评级机构对各类证券的评级中,以( )为基础的国债信用评级总是最高的。
A.国家主权
B.国家领土
C.国家信用
D.国家资源
[单选题]根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于( )。
A.45个工作日
B.30个工作日
C.20个工作日
D.15个工作日
[多选题]一般说来,证券信用评级机构主要对以下证券进行评级()。
A.各类公司债券
B.中央政府债券
C.优先股
D.国际债券
[单选题]基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资产配置建议,并选出具有投资价值的上市公司建立( ),向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。
A.投资组合
B.股票池
C.市场组合
D.股票分析模型
[单选题]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有( )。
Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。
Ⅰ.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ.本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]人力资源管理对社会服务机构而言是十分重要的,社会服务机构推进人力资源管理对服务使用者而言的意义是( )。
A.更好的满足需求,提高服务质量
B.激发员工潜能
C.增进员工间的参与感、归属感,进而达到自我实现
D.有助于组织凝聚力形成和组织创新,使机构能够应付日趋激烈的服务竞争
[单选题]今年来,西方国家的一些国际评级机构每年对各主权国家的信用状况进行评级,其评级结果收到广泛关注。这种信用评级行为是建立在话语霸权和知识霸权基础之上的。西方国家通过发布机构的民间行为,给其意识形态披上了“科学”的外衣,体现了他们的国家意志。在“科学”和“价值中立”的口号下,西方国家利用所谓的民间组织来推销和传播其意识形态,影响其他国家的内部事务,干预发展中国家的政治选择,甚至打压发展中国家的经济和社会发展。
下列说法不符合文意的是( )。
A.西方信用评级机构是西方国家推行其意识形态的工具
B.西方评级机构的信用评级行为是民间组织的民间行为
C.西方评级机构的信用评级行为是其意识形态的体现
D.西方评级机构的信用评级会影响其他国家的内部事务